Dependendo do tipo de conta, valor do investimento, cidadania, país de residência e outros fatores de risco, nossa Equipe de Conformidade pode solicitar documentação adicional para comprovar sua Fonte de Riqueza (SOW) e Fonte de Fundos (SOF) declaradas.
Esses requisitos são avaliados caso a caso e fazem parte da nossa obrigação de cumprir os padrões internacionais de conformidade.
Evidências Aceitáveis
Esta lista descreve os tipos de documentos aceitos durante as revisões de Diligência Prévia do Cliente (CDD) para comprovar a Fonte de Riqueza (SOW) e a Fonte de Fundos (SOF) declaradas.
Por favor, note que evidências não listadas aqui não são aceitáveis, e nossa Equipe de Conformidade tem total discricionariedade para aceitar ou rejeitar uma transação ou sua documentação de suporte. Transações com requisitos de CDD pendentes não serão aprovadas até que toda a documentação pendente tenha sido revisada e aceita.
Renda de Emprego
Cópia do contracheque
Confirmação do empregador sobre o salário anual
Extrato bancário mostrando o recebimento do salário
Declaração de imposto mais recente se autônomo
Carta do empregador confirmando renda, ocupação e detalhes do negócio
Venda de Propriedade
Contrato de venda
Escritura do registro de imóveis
Confirmação por escrito da venda assinada por um profissional legal (advogado ou solicitador)
Venda de Ações ou Investimentos (incluindo retiradas)
Contrato de venda
Evidência das ações ou investimentos vendidos e valor da venda
Extrato de conta do agente de investimentos
Confirmação ou recibo da transação
Herança
Cópia do testamento detalhando o patrimônio herdado
Concessão de inventário
Confirmação por escrito da herança assinada por um profissional legal
Venda de Empresa
Contrato de venda confirmando a identidade do vendedor e detalhes do negócio
Confirmação por escrito de um profissional legal (advogado ou solicitador)
Lucros / Dividendos de Empresa
Demonstrações financeiras auditadas mais recentes
Contas gerenciais mais recentes
Resolução do Conselho de Administração aprovando o dividendo
Carta de distribuição de dividendos mais recente
Formulário de declaração de imposto mais recente
👉 Ao usar lucros ou dividendos de empresa como fonte, os documentos de suporte devem confirmar claramente a participação ou direito do cliente
Acordo de Divórcio
Confirmação por escrito de um profissional legal
Cópia original ou certificada de uma ordem judicial
Ganho de Loteria / Jogo
Confirmação por escrito da empresa de loteria ou jogos
Recibo de ganho ou cópia do cheque
Presente
Confirmação por escrito do benfeitor, confirmando a natureza e o valor do presente
Se você não tiver certeza de quais documentos se aplicam ao seu caso, consulte seu consultor financeiro ou entre em contato com nossa Equipe de Conformidade.