👉 Como Consultor Financeiro usando a plataforma, você reconhece as seguintes responsabilidades em relação à Diligência Prévia do Cliente (CDD), em conformidade com os requisitos legais e regulatórios no Bailiado de Guernsey.
Conformidade com as Regulamentações de Guernsey
Você entende que o Administrador Designado de Guernsey deve manter evidências de CDD de acordo com os padrões legais e orientações atuais (“Notas sobre Requisitos do Manual”) aplicáveis em Guernsey.
Seu Papel como Certificador Adequado
Ao aceitar os Termos de Uso da Plataforma e usar ativamente a plataforma, você é reconhecido como um Certificador Adequado pelo Administrador Designado de Guernsey—desde que seu acordo permaneça válido.
Como Certificador Adequado, você confirma que quaisquer documentos de CDD que você enviar atendem às seguintes condições:
a) Documentos de Identidade com Fotografia
Para documentos usados para verificar identidade (por exemplo, passaporte, carteira de identidade):
Você viu o documento original
A cópia enviada é uma cópia verdadeira e completa
A fotografia corresponde ao indivíduo
Você encontrou o indivíduo pessoalmente
b) Outros Documentos de CDD
Para todos os outros documentos de CDD:
Você viu o documento original
A cópia enviada é uma cópia verdadeira e completa
c) Detalhes da Certificação
Em todos os casos:
A data da certificação corresponde à data em que o documento foi enviado
Seus dados de contato (e-mail e telefone) na plataforma estão corretos e atualizados
Suas Obrigações Contínuas
Você confirma que revisou e entendeu os requisitos de CDD de Guernsey, incluindo quaisquer atualizações ou “Notas sobre Requisitos do Manual” fornecidas pela empresa ou pelo Administrador Designado de Guernsey.
Você só envia documentos que acredita, de boa fé, serem genuínos e compatíveis com esses requisitos.
Notificação de Alterações Materiais
Se você:
Se tornar sujeito a qualquer ação criminal, civil ou regulatória
Tiver uma qualificação profissional revogada
Estiver envolvido em qualquer questão que possa questionar seu status como Certificador Adequado
Você deve informar imediatamente a empresa ou o Administrador Designado de Guernsey.
A empresa e/ou o Administrador podem realizar verificações de antecedentes usando ferramentas de sanções e mídia adversa e podem solicitar informações adicionais conforme necessário.
Discrição do Status de Certificação
Seu status como Certificador Adequado é concedido inteiramente a critério da empresa e do Administrador Designado de Guernsey, e você concorda em cumprir integralmente suas determinações e requisitos.