すべてのアカウントに対する標準的なCDDでは、申請者は有効な身分証明書 (POI) と有効な住所証明書 (POA) を提示する必要があります。
🪪 身分証明書 (POI)
POIドキュメントは以下の要件を満たす必要があります:
有効であり、過去10年以内に発行されたもの
以下を明確に示す必要があります:
ID番号
生年月日と出生地
国籍
鮮明な写真
🌐 住所証明書 (POA)
POAドキュメントは以下の要件を満たす必要があります:
過去3ヶ月以内に発行されたもの
受け入れられる書類には以下が含まれます:
水道、ガス、電気、または固定電話の請求書
銀行またはクレジットカードの明細書
共有費用の請求書（あなたの名前と住所が明確に示されている場合）
❌ 受け入れられないもの: インターネット、携帯電話、または類似のサービスの請求書。
🔍 追加のCDD書類
クライアントの居住国、職業、資産の出所 (SOW)、資金の出所 (SOF)、その他の要因に応じて、追加情報および補足書類が必要になる場合があります。
🛟 私たちのCDDガイドラインは、新しいアカウント申請を提出する際に何を含める必要があるかを理解するのに役立つように設計されています。スムーズなオンボーディングプロセスを確保するために、注意深く確認することをお勧めします。
次の点にご注意ください:
私たちは、いかなるクライアントも受け入れ、拒否、または高リスクとして分類する権利を有します。
高リスクとして分類されたクライアントには、常にSOW/SOFの証拠が必要です。
これらのガイドラインは、GFSCハンドブック、国際ガイドライン、新しい指令の更新に応じていつでも変更される可能性があります。
私たちのプラットフォームに書類をアップロードすることにより、アドバイザーは適切な認証者ガイドラインに従うことが求められ、私たちの利用規約に同意することになります。
アカウントを申請する法人は、FATCA & CRS自己認証フォームも完了する必要があります。
特定の申請または取引に関してご質問がある場合は、コンプライアンスまたはアカウントサービス部門にお問い合わせください。喜んでお手伝いいたします。