アカウントの種類、投資額、国籍、居住国、その他のリスク要因によっては、コンプライアンスチームが申告されたSOFおよびSOWを裏付ける追加書類の提出をお願いする場合があります。
これらの要件は個別に審査されており、国際的なコンプライアンス基準を満たすための義務の一環です。
受理可能な証拠書類
このリストは、カスタマー・デュー・ディリジェンス（CDD）審査時に、申告されたSOFおよびSOWを裏付けるために受理される書類の種類を示しています。
ここに記載されていない証拠書類は受理できませんのでご注意ください。また、コンプライアンスチームは取引や提出書類を受理または却下する全権限を有しています。CDD要件が未完了の取引は、すべての書類が確認・承認されるまで承認されません。
給与所得
給与明細の写し
雇用主による年収証明
給与の入金が確認できる銀行口座の取引明細
自営業の場合は最新の確定申告書
雇用主による収入・職業・会社情報の記載された証明書
不動産売却
売買契約書
登記簿謄本
法律専門家（弁護士等）による売却確認書
株式・投資の売却（引き出しを含む）
売却契約書
売却した株式や投資商品および売却額の証明
投資代理店からの口座明細
取引確認書または領収書
相続
相続財産の詳細が記載された遺言書の写し
遺言執行証書
法律専門家による相続確認書
会社売却
売主の身元および会社情報が記載された売買契約書
法律専門家（弁護士等）による確認書
会社利益・配当金
最新の監査済み財務諸表
最新の管理会計書類
取締役会による配当承認決議書
最新の配当支払い通知書
最新の確定申告書
👉 会社利益や配当金を資金源とする場合は、クライアントの持分や受取権利が明確に確認できる書類が必要です
離婚による財産分与
法律専門家による確認書
裁判所命令の原本または認証済み写し
宝くじ・ギャンブルの当選
宝くじ会社やゲーム会社による当選確認書
当選証明書または小切手の写し
贈与
贈与者による贈与の内容と金額を明記した確認書
どの書類が該当するかご不明な場合は、ファイナンシャルアドバイザーまたはコンプライアンスチームまでご相談ください。