アカウントの種類、投資額、国籍、居住国、その他のリスク要因によっては、コンプライアンスチームが申告されたSOFおよびSOWを裏付ける追加書類の提出をお願いする場合があります。
これらの要件は個別に審査されており、国際的なコンプライアンス基準を満たすための義務の一環です。
受け入れ可能な証拠書類
このリストは、カスタマー・デュー・ディリジェンス（CDD）審査時に、申告されたSOFおよびSOWを裏付けるために受け入れられる書類の種類を示しています。
ここに記載されていない証拠書類は受け付けられませんのでご注意ください。また、コンプライアンスチームは取引や提出書類を受理または却下する全権限を有しています。CDD要件が未完了の取引は、すべての書類が確認・承認されるまで承認されません。
給与所得
給与明細のコピー
雇用主による年収証明
給与の入金が確認できる銀行口座の明細
自営業の場合は最新の確定申告書
雇用主による収入・職業・会社情報の記載された証明書
不動産売却
売買契約書
登記簿謄本
法律専門家（弁護士等）による売却の書面確認
株式・投資の売却（引き出しを含む）
売却契約書
売却した株式や投資商品および売却額の証明
投資代理店からの口座明細
取引確認書または領収書
相続
相続財産の詳細が記載された遺言書のコピー
遺言執行証書
法律専門家による相続の書面確認
会社売却
売主の身元および会社情報が記載された売買契約書
法律専門家（弁護士等）による書面確認
会社利益・配当
最新の監査済み財務諸表
最新の管理会計書類
配当支払いを承認する取締役会決議書
最新の配当支払い通知書
最新の確定申告書
👉 会社利益や配当を資金源とする場合、書類にはクライアントの持分や受取権が明確に記載されている必要があります
離婚による財産分与
法律専門家による書面確認
裁判所命令の原本または認証済みコピー
宝くじ・ギャンブルの当選
宝くじ会社やゲーム会社による書面確認
当選証明書または小切手のコピー
贈与
贈与者による贈与の内容と金額を明記した書面確認
どの書類が該当するかご不明な場合は、ファイナンシャルアドバイザーまたはコンプライアンスチームまでご相談ください。