בהתאם לסוג החשבון שלך, סכום ההשקעה, האזרחות, מדינת המגורים וגורמי סיכון אחרים, ייתכן שצוות הציות שלנו יבקש מסמכים נוספים לתמיכה במקור העושר (SOW) ובמקור הכספים (SOF) שהצהרת.
דרישות אלו נבחנות על בסיס כל מקרה לגופו והן חלק מהמחויבות שלנו לעמוד בסטנדרטים בינלאומיים של ציות.
ראיות מקובלות
רשימה זו מפרטת את סוגי המסמכים המתקבלים במהלך בדיקות נאותות לקוח (CDD) לתמיכה במקור העושר (SOW) ובמקור הכספים (SOF) שהוצהרו.
שימו לב שראיות שאינן מופיעות כאן אינן מקובלות, ולצוות הציות שלנו יש שיקול דעת מלא לקבל או לדחות עסקה או את המסמכים התומכים בה. עסקאות עם דרישות CDD ממתינות לא יאושרו עד שכל המסמכים הנדרשים ייבדקו ויתקבלו.
הכנסה מעבודה
עותק של תלוש שכר
אישור מעסיק על שכר שנתי
דף חשבון בנק המראה קבלת שכר
הצהרת מס אחרונה אם עצמאי
מכתב מהמעסיק המאשר הכנסה, עיסוק ופרטי עסק
מכירת נכס
חוזה מכירה
שטר בעלות מרשם המקרקעין
אישור כתוב על מכירה חתום על ידי עורך דין או סוליסיטור
מכירת מניות או השקעות (כולל משיכות)
חוזה מכירה
ראיות למניות או השקעות שנמכרו וערך המכירה
דף חשבון מסוכן השקעות
אישור עסקה או קבלה
ירושה
עותק של צוואה המפרטת את הנכסים שירשת
צו ירושה
אישור כתוב על ירושה חתום על ידי עורך דין
מכירת חברה
חוזה מכירה המאשר את זהות המוכר ופרטי העסק
אישור כתוב מעורך דין או סוליסיטור
רווחי חברה / דיבידנדים
דוחות כספיים מבוקרים אחרונים
חשבונות ניהול אחרונים
החלטת דירקטוריון המאשרת דיבידנד
מכתב הפצת דיבידנד אחרון
טופס הצהרת מס אחרון
👉 כאשר משתמשים ברווחי חברה או דיבידנדים כמקור, המסמכים התומכים חייבים לאשר בבירור את חלקו של הלקוח או זכאותו
הסדר גירושין
אישור כתוב מעורך דין
עותק מקורי או מאושר של צו בית משפט
זכייה בהגרלה / הימורים
אישור כתוב מחברת ההגרלה או ההימורים
קבלה על זכייה או עותק של הצ'ק
מתנה
אישור כתוב מהנותן, המאשר את טיב המתנה וערכה
אם אינך בטוח אילו מסמכים חלים על המקרה שלך, אנא התייעץ עם היועץ הפיננסי שלך או צור קשר עם צוות הציות שלנו.