Estamos firmemente comprometidos, tanto moralmente como por regulación, a prevenir el lavado de dinero. Como parte de esto, todas las cuentas de inversores están sujetas a revisiones regulares de Cumplimiento, conocidas como Revisiones Periódicas ⚡
Estas revisiones generalmente ocurren una vez al año, pero también pueden ser desencadenadas por eventos específicos como nuevos depósitos, solicitudes de retiro u otras actividades de la cuenta.
¿Qué es una Revisión Periódica?
Las Revisiones Periódicas son controles rutinarios de cumplimiento que implican:
Reevaluar la calificación de riesgo del cliente, y
Determinar si es necesario actualizar algún documento de DDC o evidencia de respaldo
Estas revisiones ayudan a garantizar que toda la información del cliente siga siendo precisa y cumpla con los estándares regulatorios.
🚩 Es importante colaborar con nuestro Equipo de Cumplimiento durante estas revisiones. No hacerlo puede resultar en la suspensión temporal de su cuenta hasta que se cumplan todos los requisitos.
En casos de actividad sospechosa, podemos reportar el asunto a la Unidad de Inteligencia Financiera (FIU) en Guernsey, a total discreción de nuestro Equipo de Cumplimiento.