Hesap türünüz, yatırım tutarınız, vatandaşlığınız, ikamet ettiğiniz ülke ve diğer risk faktörlerine bağlı olarak Uyum Ekibimiz, beyan ettiğiniz Varlık Kaynağı (SOW) ve Fon Kaynağı (SOF) ile ilgili ek belgeler talep edebilir.
Bu gereklilikler her başvuru için ayrı ayrı değerlendirilir ve uluslararası uyum standartlarını karşılama yükümlülüğümüzün bir parçasıdır.
Kabul Edilebilir Kanıtlar
Bu liste, Müşteri Durum Tespiti (CDD) incelemeleri sırasında beyan edilen Varlık Kaynağı (SOW) ve Fon Kaynağı (SOF) için kabul edilen belge türlerini göstermektedir.
Burada listelenmeyen kanıtların kabul edilmeyeceğini ve Uyum Ekibimizin bir işlemi veya destekleyici belgelerini kabul etme ya da reddetme konusunda tam yetkiye sahip olduğunu lütfen unutmayın. Bekleyen CDD gereklilikleri olan işlemler, tüm eksik belgeler incelenip onaylanana kadar onaylanmayacaktır.
Çalışma Geliri
Maaş bordrosu fotokopisi
İşveren tarafından yıllık maaş onayı
Maaşın yatırıldığını gösteren banka hesap özeti
Serbest meslek sahipleri için en son vergi beyannamesi
İşveren tarafından gelir, meslek ve iş bilgilerini doğrulayan yazı
Gayrimenkul Satışı
Satış sözleşmesi
Tapu sicilinden alınan tapu belgesi
Bir hukukçu (avukat veya noter) tarafından imzalanmış satış onay yazısı
Hisse veya Yatırım Satışı (çekimler dahil)
Satış sözleşmesi
Satılan hisse veya yatırımların ve satış değerinin kanıtı
Yatırım danışmanından alınan hesap özeti
İşlem onayı veya makbuz
Miras
Miras kalan mal varlığını gösteren vasiyetnamenin fotokopisi
Veraset ilamı
Bir hukukçu tarafından imzalanmış miras onay yazısı
Şirket Satışı
Satıcının kimliğini ve şirket bilgilerini gösteren satış sözleşmesi
Bir hukukçu (avukat veya noter) tarafından yazılı onay
Şirket Karları / Temettüler
En son denetimli mali tablolar
En son yönetim hesapları
Yönetim Kurulu’nun temettü dağıtımını onaylayan kararı
En son temettü dağıtım yazısı
En son vergi beyannamesi
👉 Şirket karı veya temettü kaynağı kullanılıyorsa, destekleyici belgelerde müşterinin ortaklık payı veya hakkı açıkça belirtilmelidir
Boşanma Anlaşması
Bir hukukçu tarafından yazılı onay
Mahkeme kararının orijinali veya onaylı sureti
Piyango / Kumar Kazancı
Piyango veya oyun şirketinden alınan yazılı onay
Kazanan makbuzu veya çekin fotokopisi
Bağış
Bağışı yapan kişi tarafından, bağışın niteliği ve değeri belirtilerek hazırlanmış yazılı onay
Hangi belgelerin sizin durumunuza uygun olduğundan emin değilseniz, lütfen finansal danışmanınıza danışın veya Uyum Ekibimizle iletişime geçin.