Hem ahlaki hem de düzenleyici olarak kara para aklamayı önlemeye kararlıyız. Bu çerçevede, tüm yatırımcı hesapları, Periyodik İncelemeler olarak bilinen düzenli Uyum incelemelerine tabidir ⚡
Bu incelemeler genellikle yılda bir kez gerçekleşir, ancak yeni mevduatlar, para çekme talepleri veya diğer hesap aktiviteleri gibi belirli olaylar tarafından da tetiklenebilir.
Periyodik İnceleme Nedir?
Periyodik İncelemeler, aşağıdakileri içeren rutin uyum kontrolleridir:
Müşterinin risk derecelendirmesinin yeniden değerlendirilmesi ve
Herhangi bir CDD belgesi veya destekleyici kanıtın güncellenmesi gerekip gerekmediğinin belirlenmesi
Bu incelemeler, tüm müşteri bilgilerinin doğru ve düzenleyici standartlara uygun kalmasını sağlamaya yardımcı olur.
🚩 Bu incelemeler sırasında Uyum Ekibimizle işbirliği yapmak önemlidir. Bunu yapmamak, hesabınızın tüm gereklilikler karşılanana kadar geçici olarak askıya alınmasına neden olabilir.
Şüpheli bir faaliyet durumunda, Uyum Ekibimizin tam takdirine bağlı olarak konuyu Guernsey'deki Mali İstihbarat Birimi'ne (FIU) bildirebiliriz.