ขึ้นอยู่กับประเภทบัญชีของคุณ จำนวนเงินลงทุน สัญชาติ ประเทศที่พำนัก และปัจจัยเสี่ยงอื่นๆ ทีมงานฝ่ายปฏิบัติตามกฎระเบียบของเราอาจขอ เอกสารเพิ่มเติม เพื่อสนับสนุน แหล่งที่มาของความมั่งคั่ง (SOW) และ แหล่งที่มาของเงินทุน (SOF) ที่คุณได้ประกาศไว้
ข้อกำหนดเหล่านี้จะถูกประเมิน เป็นกรณีๆ ไป และเป็นส่วนหนึ่งของภาระหน้าที่ของเราในการปฏิบัติตามมาตรฐานสากล
หลักฐานที่ยอมรับได้
รายการนี้แสดงประเภทของเอกสารที่ยอมรับได้ในระหว่างการตรวจสอบ การตรวจสอบสถานะลูกค้า (CDD) เพื่อสนับสนุนแหล่งที่มาของความมั่งคั่ง (SOW) และแหล่งที่มาของเงินทุน (SOF) ที่ได้ประกาศไว้
โปรดทราบว่า หลักฐานที่ไม่ได้ระบุไว้ที่นี่จะไม่เป็นที่ยอมรับ และทีมงานฝ่ายปฏิบัติตามกฎระเบียบของเรามี ดุลยพินิจเต็มที่ ในการยอมรับหรือปฏิเสธธุรกรรมหรือเอกสารสนับสนุน ธุรกรรมที่มี ข้อกำหนด CDD ที่ยังไม่เสร็จสิ้นจะไม่ได้รับการอนุมัติ จนกว่าจะมีการตรวจสอบและยอมรับเอกสารที่ค้างอยู่ทั้งหมด
รายได้จากการจ้างงาน
สำเนาสลิปเงินเดือน
การยืนยันเงินเดือนประจำปีจากนายจ้าง
ใบแจ้งยอดบัญชีธนาคารที่แสดงการรับเงินเดือน
การประกาศภาษีล่าสุดหากเป็นผู้ประกอบอาชีพอิสระ
จดหมายจากนายจ้างยืนยันรายได้ อาชีพ และรายละเอียดธุรกิจ
การขายทรัพย์สิน
สัญญาการขาย
โฉนดที่ดินจากสำนักงานที่ดิน
การยืนยันการขายเป็นลายลักษณ์อักษรที่ลงนามโดยผู้เชี่ยวชาญด้านกฎหมาย (ทนายความหรือที่ปรึกษากฎหมาย)
การขายหุ้นหรือการลงทุน (รวมถึงการถอนเงิน)
สัญญาการขาย
หลักฐานการขายหุ้นหรือการลงทุนและมูลค่าการขาย
ใบแจ้งยอดบัญชีจากตัวแทนการลงทุน
การยืนยันธุรกรรมหรือใบเสร็จ
มรดก
สำเนาพินัยกรรมที่ระบุทรัพย์สินที่ได้รับมรดก
ใบอนุญาตการจัดการมรดก
การยืนยันการรับมรดกเป็นลายลักษณ์อักษรที่ลงนามโดยผู้เชี่ยวชาญด้านกฎหมาย
การขายบริษัท
สัญญาการขายที่ยืนยันตัวตนของผู้ขายและรายละเอียดธุรกิจ
การยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษรจากผู้เชี่ยวชาญด้านกฎหมาย (ทนายความหรือที่ปรึกษากฎหมาย)
กำไรจากบริษัท / เงินปันผล
งบการเงินที่ผ่านการตรวจสอบล่าสุด
บัญชีการจัดการล่าสุด
มติคณะกรรมการบริษัทที่อนุมัติเงินปันผล
จดหมายแจกจ่ายเงินปันผลล่าสุด
แบบฟอร์มการประกาศภาษีล่าสุด
👉 เมื่อใช้กำไรจากบริษัทหรือเงินปันผลเป็นแหล่งที่มา เอกสารสนับสนุนต้องยืนยันอย่างชัดเจนถึงการถือหุ้นหรือสิทธิ์ของลูกค้า
การตกลงหย่า
การยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษรจากผู้เชี่ยวชาญด้านกฎหมาย
สำเนาคำสั่งศาลต้นฉบับหรือที่ได้รับการรับรอง
การชนะลอตเตอรี่ / การพนัน
การยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษรจากบริษัทลอตเตอรี่หรือเกม
ใบเสร็จการชนะหรือสำเนาเช็ค
ของขวัญ
การยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษรจากผู้ให้ของขวัญ ยืนยันลักษณะและมูลค่าของของขวัญ
หากคุณไม่แน่ใจว่าเอกสารใดที่ใช้กับกรณีของคุณ โปรดปรึกษาที่ปรึกษาทางการเงินของคุณหรือ ติดต่อทีมงานฝ่ายปฏิบัติตามกฎระเบียบของเรา