ขึ้นอยู่กับประเภทบัญชีของคุณ จำนวนเงินลงทุน สัญชาติ ประเทศที่พำนัก และปัจจัยเสี่ยงอื่น ๆ ทีมงานฝ่ายกำกับดูแลของเราอาจขอ เอกสารเพิ่มเติม เพื่อสนับสนุนข้อมูล แหล่งที่มาของความมั่งคั่ง (SOW) และ แหล่งที่มาของเงินทุน (SOF) ที่คุณได้แจ้งไว้
ข้อกำหนดเหล่านี้จะได้รับการพิจารณา เป็นรายกรณี และเป็นส่วนหนึ่งของข้อผูกพันของเราในการปฏิบัติตามมาตรฐานสากลด้านการกำกับดูแล
หลักฐานที่ยอมรับได้
รายการนี้แสดงประเภทของเอกสารที่สามารถใช้ได้ระหว่างการตรวจสอบ การตรวจสอบสถานะลูกค้า (CDD) เพื่อสนับสนุนข้อมูลแหล่งที่มาของความมั่งคั่ง (SOW) และแหล่งที่มาของเงินทุน (SOF)
โปรดทราบว่า หลักฐานที่ไม่ได้ระบุไว้ในที่นี้จะไม่สามารถใช้ได้ และทีมงานฝ่ายกำกับดูแลของเรามี สิทธิ์ตัดสินใจอย่างเต็มที่ ในการอนุมัติหรือปฏิเสธธุรกรรมหรือเอกสารประกอบธุรกรรมนั้น ๆ ธุรกรรมที่ ยังไม่ส่งเอกสาร CDD ครบถ้วนจะไม่ได้รับการอนุมัติ จนกว่าทุกเอกสารที่เกี่ยวข้องจะได้รับการตรวจสอบและยอมรับแล้ว
รายได้จากการจ้างงาน
สำเนาสลิปเงินเดือน
หนังสือรับรองเงินเดือนประจำปีจากนายจ้าง
รายการเดินบัญชีธนาคารที่แสดงการรับเงินเดือน
แบบแสดงรายการภาษีล่าสุด (กรณีประกอบอาชีพอิสระ)
จดหมายจากนายจ้างยืนยันรายได้ อาชีพ และรายละเอียดธุรกิจ
การขายอสังหาริมทรัพย์
สัญญาจะซื้อจะขาย
โฉนดที่ดินจากสำนักงานที่ดิน
หนังสือยืนยันการขายที่ลงนามโดยผู้เชี่ยวชาญด้านกฎหมาย (ทนายความหรือที่ปรึกษากฎหมาย)
การขายหุ้นหรือการลงทุน (รวมถึงการถอนเงิน)
สัญญาขาย
หลักฐานการขายหุ้นหรือการลงทุนและมูลค่าการขาย
รายการเดินบัญชีจากตัวแทนการลงทุน
เอกสารยืนยันธุรกรรมหรือใบเสร็จรับเงิน
มรดก
สำเนาพินัยกรรมที่ระบุรายละเอียดทรัพย์สินที่ได้รับมรดก
หนังสือแต่งตั้งผู้จัดการมรดก
หนังสือยืนยันการรับมรดกที่ลงนามโดยผู้เชี่ยวชาญด้านกฎหมาย
การขายกิจการ
สัญญาขายที่ระบุชื่อผู้ขายและรายละเอียดธุรกิจ
หนังสือยืนยันจากผู้เชี่ยวชาญด้านกฎหมาย (ทนายความหรือที่ปรึกษากฎหมาย)
กำไร/เงินปันผลจากบริษัท
งบการเงินที่ผ่านการตรวจสอบล่าสุด
บัญชีบริหารล่าสุด
มติคณะกรรมการบริษัทอนุมัติการจ่ายเงินปันผล
จดหมายแจ้งการจ่ายเงินปันผลล่าสุด
แบบแสดงรายการภาษีล่าสุด
👉 หากใช้กำไรหรือเงินปันผลจากบริษัทเป็นแหล่งที่มา เอกสารประกอบต้องแสดงความชัดเจนว่าลูกค้าเป็นผู้ถือหุ้นหรือมีสิทธิ์ได้รับเงินดังกล่าว
ข้อตกลงหย่า
หนังสือยืนยันจากผู้เชี่ยวชาญด้านกฎหมาย
สำเนาคำสั่งศาลฉบับจริงหรือที่รับรองสำเนาถูกต้อง
ถูกรางวัลลอตเตอรี่/การพนัน
หนังสือยืนยันจากบริษัทลอตเตอรี่หรือบริษัทเกม
ใบเสร็จรับเงินรางวัลหรือสำเนาเช็ค
ของขวัญ
หนังสือยืนยันจากผู้ให้ของขวัญ ระบุลักษณะและมูลค่าของของขวัญ
หากคุณไม่แน่ใจว่าเอกสารใดใช้กับกรณีของคุณ โปรดปรึกษาที่ปรึกษาทางการเงินของคุณหรือสอบถามทีมงานฝ่ายกำกับดูแลของเรา