アカウントの種類、投資額、市民権、居住国、その他のリスク要因に応じて、コンプライアンスチームが追加の書類を要求する場合があります。これは、申告された資産の出所 (SOW)および資金の出所 (SOF)を裏付けるためです。
これらの要件はケースバイケースで評価され、国際的なコンプライアンス基準を満たすための義務の一環です。
受け入れ可能な証拠
このリストは、申告された資産の出所 (SOW) および資金の出所 (SOF) を裏付けるために、顧客デューデリジェンス (CDD) レビュー中に受け入れられる書類の種類を示しています。
ここに記載されていない証拠は受け入れられませんのでご注意ください。また、コンプライアンスチームは取引やその裏付け書類を受け入れるか拒否するかの全権を有しています。CDD要件が保留中の取引は承認されませんので、すべての未解決の書類がレビューされ、受け入れられるまでお待ちください。
雇用による収入
給与明細のコピー
年間給与の雇用主確認
給与の受領を示す銀行口座の明細書
自営業の場合、最新の税申告書
雇用主からの収入、職業、事業詳細の確認書
不動産売却
売買契約書
土地登記所からの権利証書
法律専門家（弁護士またはソリシター）による署名付きの売却確認書
株式または投資の売却（引き出しを含む）
売買契約書
売却された株式または投資とその売却価値の証拠
投資代理店からの口座明細書
取引確認書または領収書
相続
相続された遺産を詳細に記した遺言書のコピー
遺言検認証
法律専門家による署名付きの相続確認書
会社売却
売主の身元と事業詳細を確認する売買契約書
法律専門家（弁護士またはソリシター）からの確認書
会社の利益 / 配当
最新の監査済み財務諸表
最新の管理会計
配当を承認する取締役会の決議
最新の配当分配通知書
最新の税申告書
👉 会社の利益や配当を出所として使用する場合、裏付け書類はクライアントの持分または権利を明確に確認する必要があります
離婚和解
法律専門家からの確認書
裁判所命令の原本または認証コピー
宝くじ / ギャンブルの当選
宝くじまたはゲーム会社からの確認書
当選の領収書または小切手のコピー
贈与
贈与者からの贈与の性質と価値を確認する書面
どの書類があなたのケースに適用されるか不明な場合は、金融アドバイザーに相談するか、コンプライアンスチームにお問い合わせください。