Hesap türünüz, yatırım miktarınız, vatandaşlığınız, ikamet ettiğiniz ülke ve diğer risk faktörlerine bağlı olarak, Uyum Ekibimiz beyan ettiğiniz Varlık Kaynağı (SOW) ve Fon Kaynağı (SOF) için ek belgeler talep edebilir.
Bu gereklilikler duruma göre değerlendirilir ve uluslararası uyum standartlarını karşılama yükümlülüğümüzün bir parçasıdır.
Kabul Edilebilir Kanıtlar
Bu liste, beyan edilen Varlık Kaynağı (SOW) ve Fon Kaynağı (SOF) için Müşteri Durum Tespiti (CDD) incelemeleri sırasında kabul edilen belge türlerini özetlemektedir.
Lütfen burada listelenmeyen kanıtların kabul edilmeyeceğini ve Uyum Ekibimizin bir işlemi veya destekleyici belgelerini kabul etme veya reddetme konusunda tam yetkiye sahip olduğunu unutmayın. Bekleyen CDD gereklilikleri olan işlemler, tüm eksik belgeler incelenip kabul edilene kadar onaylanmayacaktır.
Çalışma Geliri
Maaş bordrosu kopyası
İşverenin yıllık maaş onayı
Maaşın alındığını gösteren banka hesap özeti
Serbest meslek sahipleri için en son vergi beyannamesi
İşverenin gelir, meslek ve iş detaylarını onaylayan mektubu
Gayrimenkul Satışı
Satış sözleşmesi
Tapu sicilinden tapu belgesi
Hukuk profesyoneli (avukat veya danışman) tarafından imzalanmış satışın yazılı onayı
Hisse veya Yatırım Satışı (çekimler dahil)
Satış sözleşmesi
Satılan hisse veya yatırımların ve satış değerinin kanıtı
Yatırım acentesinden hesap özeti
İşlem onayı veya makbuz
Miras
Miras alınan mal varlığını detaylandıran vasiyetname kopyası
Veraset ilamı
Hukuk profesyoneli tarafından imzalanmış mirasın yazılı onayı
Şirket Satışı
Satıcının kimliğini ve iş detaylarını onaylayan satış sözleşmesi
Hukuk profesyonelinden (avukat veya danışman) yazılı onay
Şirket Karları / Temettüler
En son denetlenmiş mali tablolar
En son yönetim hesapları
Temettü onaylayan Yönetim Kurulu kararı
En son temettü dağıtım mektubu
En son vergi beyannamesi formu
👉 Şirket karları veya temettüler kaynak olarak kullanıldığında, destekleyici belgeler müşterinin hissedarlığını veya hakkını açıkça doğrulamalıdır
Boşanma Anlaşması
Hukuk profesyonelinden yazılı onay
Mahkeme kararının orijinali veya onaylı kopyası
Piyango / Kumar Kazancı
Piyango veya oyun şirketinden yazılı onay
Kazanan makbuz veya çek kopyası
Hediye
Hediye verenin, hediyenin niteliğini ve değerini onaylayan yazılı beyanı
Hangi belgelerin durumunuza uygun olduğundan emin değilseniz, lütfen mali danışmanınıza danışın veya Uyum Ekibimizle iletişime geçin.