👉 ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินที่ใช้แพลตฟอร์มนี้ คุณยอมรับความรับผิดชอบต่อ การตรวจสอบสถานะลูกค้า (CDD) ตามข้อกำหนดทางกฎหมายและระเบียบข้อบังคับใน Bailiwick of Guernsey.
การปฏิบัติตามระเบียบข้อบังคับของ Guernsey
คุณเข้าใจว่า ผู้ดูแลระบบที่ได้รับการแต่งตั้งของ Guernsey ต้องเก็บหลักฐานของ CDD ตามมาตรฐานทางกฎหมายและคำแนะนำปัจจุบัน (“Notes on Handbook Requirements”) ที่ใช้ใน Guernsey.
บทบาทของคุณในฐานะผู้รับรองที่เหมาะสม
โดยการยอมรับ ข้อกำหนดการใช้งานของแพลตฟอร์ม และการใช้งานแพลตฟอร์มอย่างต่อเนื่อง คุณได้รับการยอมรับว่าเป็น ผู้รับรองที่เหมาะสม โดยผู้ดูแลระบบที่ได้รับการแต่งตั้งของ Guernsey—ตราบใดที่ข้อตกลงของคุณยังคงมีผล.
ในฐานะผู้รับรองที่เหมาะสม คุณยืนยันว่า เอกสาร CDD ใดๆ ที่คุณอัปโหลดตรงตามเงื่อนไขต่อไปนี้:
a) เอกสารยืนยันตัวตนที่มีรูปถ่าย
สำหรับเอกสารที่ใช้ยืนยันตัวตน (เช่น หนังสือเดินทาง บัตรประชาชน):
คุณได้เห็น เอกสารต้นฉบับ
สำเนาที่อัปโหลดเป็น สำเนาที่ถูกต้องและครบถ้วน
รูปถ่ายตรงกับบุคคล
คุณได้ พบกับบุคคลนั้นด้วยตนเอง
b) เอกสาร CDD อื่นๆ
สำหรับเอกสาร CDD อื่นๆ:
คุณได้เห็น เอกสารต้นฉบับ
สำเนาที่อัปโหลดเป็น สำเนาที่ถูกต้องและครบถ้วน
c) รายละเอียดการรับรอง
ในทุกกรณี:
วันที่รับรอง ตรงกับวันที่อัปโหลดเอกสาร
รายละเอียดการติดต่อ ของคุณ (อีเมลและโทรศัพท์) ในแพลตฟอร์มถูกต้องและเป็นปัจจุบัน
ภาระผูกพันที่ต่อเนื่องของคุณ
คุณยืนยันว่าคุณได้ตรวจสอบและเข้าใจ ข้อกำหนด CDD ของ Guernsey รวมถึงการอัปเดตหรือ “Notes on Handbook Requirements” ที่บริษัทหรือผู้ดูแลระบบที่ได้รับการแต่งตั้งของ Guernsey จัดให้.
คุณอัปโหลดเอกสารเฉพาะที่คุณเชื่อด้วยความสุจริตว่าเป็น ของแท้และสอดคล้อง กับข้อกำหนดเหล่านั้น.
การแจ้งเตือนการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญ
หากคุณ:
ตกเป็นเป้าหมายของ การดำเนินการทางอาญา ทางแพ่ง หรือทางกฎระเบียบ
มีคุณสมบัติทางวิชาชีพถูก เพิกถอน
มีส่วนเกี่ยวข้องในเรื่องใดๆ ที่อาจตั้งคำถามถึงสถานะของคุณในฐานะผู้รับรองที่เหมาะสม
คุณต้อง แจ้งทันที ให้บริษัทหรือผู้ดูแลระบบที่ได้รับการแต่งตั้งของ Guernsey ทราบ.
บริษัทและ/หรือผู้ดูแลระบบอาจดำเนินการตรวจสอบประวัติด้วยเครื่องมือคว่ำบาตรและสื่อที่ไม่พึงประสงค์ และอาจขอข้อมูลเพิ่มเติมตามความจำเป็น.
ดุลยพินิจของสถานะการรับรอง
สถานะของคุณในฐานะผู้รับรองที่เหมาะสมได้รับการอนุมัติ โดยดุลยพินิจทั้งหมด ของบริษัทและผู้ดูแลระบบที่ได้รับการแต่งตั้งของ Guernsey และคุณตกลงที่จะปฏิบัติตามการตัดสินใจและข้อกำหนดของพวกเขาอย่างเต็มที่.