👉 ในฐานะที่คุณเป็นที่ปรึกษาทางการเงินที่ใช้แพลตฟอร์มนี้ คุณรับทราบถึงความรับผิดชอบต่อ การตรวจสอบสถานะลูกค้า (CDD) ตามข้อกำหนดทางกฎหมายและข้อบังคับใน Bailiwick of Guernsey
การปฏิบัติตามข้อบังคับของ Guernsey
คุณเข้าใจว่า Guernsey Designated Administrator ต้องเก็บหลักฐานการตรวจสอบสถานะลูกค้า (CDD) ให้เป็นไปตามมาตรฐานทางกฎหมายและแนวทางปัจจุบัน (“Notes on Handbook Requirements”) ที่ใช้บังคับใน Guernsey
บทบาทของคุณในฐานะผู้รับรองที่เหมาะสม
เมื่อคุณยอมรับ ข้อกำหนดการใช้งานแพลตฟอร์ม และใช้งานแพลตฟอร์มอย่างต่อเนื่อง คุณจะได้รับการยอมรับจาก Guernsey Designated Administrator ให้เป็น ผู้รับรองที่เหมาะสม ตราบใดที่ข้อตกลงของคุณยังมีผลบังคับใช้
ในฐานะผู้รับรองที่เหมาะสม คุณยืนยันว่า เอกสาร CDD ใด ๆ ที่คุณอัปโหลดเป็นไปตามเงื่อนไขดังต่อไปนี้:
a) เอกสารแสดงตัวตนที่มีรูปถ่าย
สำหรับเอกสารที่ใช้ยืนยันตัวตน (เช่น หนังสือเดินทาง บัตรประชาชน):
คุณได้เห็น เอกสารฉบับจริง
สำเนาที่อัปโหลดเป็น สำเนาที่ถูกต้องและครบถ้วน
รูปถ่ายในเอกสารถูกต้องตรงกับบุคคลนั้น
คุณได้ พบกับบุคคลนั้นด้วยตนเอง
b) เอกสาร CDD อื่น ๆ
สำหรับเอกสาร CDD อื่น ๆ ทั้งหมด:
คุณได้เห็น เอกสารฉบับจริง
สำเนาที่อัปโหลดเป็น สำเนาที่ถูกต้องและครบถ้วน
c) รายละเอียดการรับรอง
ในทุกกรณี:
วันที่รับรอง ต้องตรงกับวันที่อัปโหลดเอกสาร
ข้อมูลติดต่อของคุณ (อีเมลและเบอร์โทรศัพท์) ที่อยู่ในแพลตฟอร์มต้องถูกต้องและเป็นปัจจุบัน
ข้อผูกพันอย่างต่อเนื่องของคุณ
คุณยืนยันว่าคุณได้อ่านและเข้าใจ ข้อกำหนด CDD ของ Guernsey รวมถึงการอัปเดตหรือ “Notes on Handbook Requirements” ที่บริษัทหรือ Guernsey Designated Administrator แจ้งให้ทราบ
คุณจะอัปโหลดเฉพาะเอกสารที่คุณเชื่อโดยสุจริตว่าเป็น เอกสารแท้และเป็นไปตามข้อกำหนด เหล่านั้นเท่านั้น
การแจ้งเตือนเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงสำคัญ
หากคุณ:
ถูกดำเนินคดี อาญา แพ่ง หรือทางกฎระเบียบ
ถูก เพิกถอนคุณวุฒิวิชาชีพ
มีส่วนเกี่ยวข้องกับเรื่องใด ๆ ที่อาจทำให้สถานะของคุณในฐานะผู้รับรองที่เหมาะสมถูกตั้งข้อสงสัย
คุณต้อง แจ้งให้บริษัทหรือ Guernsey Designated Administrator ทราบทันที
บริษัทและ/หรือผู้ดูแลระบบอาจตรวจสอบประวัติของคุณโดยใช้เครื่องมือคัดกรองรายชื่อคว่ำบาตรและสื่อเชิงลบ และอาจขอข้อมูลเพิ่มเติมหากจำเป็น
ดุลยพินิจในการให้สถานะผู้รับรอง
สถานะของคุณในฐานะผู้รับรองที่เหมาะสมจะได้รับ ตามดุลยพินิจของบริษัทและ Guernsey Designated Administrator เท่านั้น และคุณตกลงที่จะปฏิบัติตามข้อกำหนดและการตัดสินใจของพวกเขาอย่างเต็มที่