เรามุ่งมั่นอย่างแน่วแน่—ทั้งในด้านจริยธรรมและตามกฎระเบียบ—ในการป้องกันการฟอกเงิน เป็นส่วนหนึ่งของสิ่งนี้ บัญชีของนักลงทุนทุกคนจะต้องผ่านการตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบเป็นประจำ ซึ่งเรียกว่า การตรวจสอบตามระยะเวลา ⚡
การตรวจสอบเหล่านี้มักจะเกิดขึ้นปีละครั้ง แต่ อาจถูกกระตุ้นโดยเหตุการณ์เฉพาะ เช่น การฝากเงินใหม่ การขอถอนเงิน หรือกิจกรรมอื่น ๆ ในบัญชี
การตรวจสอบตามระยะเวลาคืออะไร?
การตรวจสอบตามระยะเวลา คือการตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบตามปกติที่เกี่ยวข้องกับ:
การประเมิน ระดับความเสี่ยงของลูกค้า ใหม่ และ
การพิจารณาว่ามี เอกสาร CDD หรือหลักฐานสนับสนุน ใดที่ต้องอัปเดตหรือไม่
การตรวจสอบเหล่านี้ช่วยให้มั่นใจว่าข้อมูลของลูกค้าทั้งหมดถูกต้องและเป็นไปตามมาตรฐานกฎระเบียบ
🚩 การร่วมมือกับทีมปฏิบัติตามกฎระเบียบของเราในระหว่างการตรวจสอบเหล่านี้เป็นสิ่งสำคัญ หากไม่ทำเช่นนั้น บัญชีของคุณอาจถูกระงับชั่วคราวจนกว่าจะปฏิบัติตามข้อกำหนดทั้งหมด
ในกรณีที่มีกิจกรรมที่น่าสงสัย เราอาจรายงานเรื่องนี้ไปยังหน่วยข่าวกรองทางการเงิน (FIU) ในเกิร์นซีย์ ตามดุลยพินิจของทีมปฏิบัติตามกฎระเบียบของเรา