Um IFA deve agir de maneira que coloque os interesses do cliente acima dos seus próprios interesses.

Um IFA deve ser objetivo ao servir os interesses de um cliente.

Um IFA deve identificar detalhes relevantes da situação de um cliente antes de recomendar um produto ou serviço adequado.

Um IFA deve recomendar apenas produtos que compreende completamente.

Um IFA deve garantir que o cliente compreenda completamente todos os benefícios e riscos relevantes do produto, de acordo com o nível de alfabetização financeira e apetite por risco do cliente.

Um IFA deve agir com integridade, pois a integridade é a base para a confiança pública no IFA.

Um IFA deve agir com honestidade, confiabilidade e colocar o melhor interesse de seus clientes em primeiro lugar.

Um IFA deve relatar qualquer violação ou possível violação do nosso Código de Ética.

Um IFA deve manter um relacionamento ativo com todos os seus clientes, agendar revisões regulares de suas contas e ser a primeira referência para seus clientes ao fazer uma solicitação sobre suas contas.

A conduta de um IFA deve inspirar confiança, respeito e confiança dos clientes e da comunidade.

Um IFA deve tratar outros IFAs e nossa equipe de forma justa e respeitosa.

Um IFA deve formalizar e documentar todas as indicações feitas e parcerias formadas com o objetivo de fornecer produtos e serviços.

Um IFA atuando em uma posição de liderança não deve usar ou tolerar qualquer método de recrutamento ou contratação de consultores financeiros que desvie do nosso Código de Ética.

Um IFA não deve trabalhar com outra estrutura de IFA, a menos que haja um acordo entre ambas as partes.

Se um acordo de indicação de um IFA for encerrado, o IFA não deve solicitar um novo Acordo de Indicação através de uma nova estrutura de IFA por um período de 18 meses a partir da data de encerramento.

Um IFA deve demonstrar sua competência através da aplicação eficaz tanto de habilidade quanto de conhecimento ao fornecer produtos e serviços.

Um IFA deve manter sua competência através de educação, treinamento e experiência de trabalho adequados, demonstrando um compromisso com o aprendizado contínuo.

Um IFA deve sempre consultar sua organização, um representante da empresa ou nosso Centro de Ajuda para as últimas atualizações sobre nossos produtos e serviços.

Um IFA deve reconhecer os limites de sua competência buscando consulta relevante.

Um IFA deve demonstrar sua diligência através do grau de atenção ou cuidado exercido ao aconselhar clientes e fornecer conselhos.

Um IFA deve acompanhar prontamente qualquer comunicação e buscar o fechamento de solicitações abertas entre clientes e a Dominion em relação às suas contas.

Um IFA deve fornecer produtos e serviços de forma rápida e eficiente, cuidando para ser preciso e minucioso.

Um IFA deve supervisionar adequadamente qualquer funcionário que esteja prestando serviços aos clientes, quando apropriado.

Um IFA deve evitar qualquer conflito de interesse ao fornecer produtos e serviços e, onde tais conflitos de interesse ocorrerem, um IFA deve fornecer divulgação completa à nossa equipe.

Um IFA deve divulgar qualquer relacionamento ou informação não confidencial, passada ou presente, que possa ser vista como afetando o julgamento de um IFA ao fornecer produtos e serviços.

Um IFA deve divulgar o(s) método(s) de compensação relacionado(s) aos produtos e serviços fornecidos.

Um IFA não deve se apresentar como um funcionário, executivo ou membro direto da nossa empresa. Incluindo, mas não se limitando a cartões de visita, sites, assinaturas de e-mail e perfis de redes sociais.

Um IFA deve cumprir com nossas Diretrizes de Representação de Marca.

Um IFA deve manter em estrita confidencialidade as informações dos clientes obtidas na condução de suas atividades, exceto quando legalmente obrigado a divulgar tais informações.

Um IFA deve coletar, usar e divulgar informações dos clientes apenas para os fins para os quais foram obtidas e somente com o consentimento do cliente.

Um IFA não deve vender informações a terceiros.

Um IFA deve fazer um esforço comercial razoável para projetar e gerenciar procedimentos e sistemas para proteger informações confidenciais de erros, perdas e acessos não autorizados.

Um IFA deve cumprir a legislação de privacidade.

Um IFA deve cumprir todas as leis, regulamentos e normas relevantes de quaisquer órgãos governamentais ou outras entidades profissionais com jurisdição.

Um IFA deve cumprir e cooperar com nossa equipe no cumprimento do nosso Manual de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo (Manual AMLCTF).

Um IFA deve manter-se informado sobre as leis e regulamentos que se aplicam a qualquer momento aos produtos e serviços que ele ou ela está autorizado e competente para fornecer.