계정 유형, 투자 금액, 시민권, 거주 국가 및 기타 위험 요소에 따라 당사의 준법 감시팀은 선언한 재산 출처(SOW) 및 자금 출처(SOF)를 뒷받침할 추가 서류를 요청할 수 있습니다.
이 요구 사항은 개별 사례에 따라 평가되며, 국제 준법 기준을 충족하기 위한 당사의 의무의 일환입니다.
허용 가능한 증빙 서류
이 목록은 선언한 재산 출처(SOW) 및 자금 출처(SOF)를 뒷받침하기 위해 고객 실사(CDD) 검토 중에 수락되는 서류 유형을 설명합니다.
여기에 나열되지 않은 증빙 서류는 허용되지 않으며, 당사의 준법 감시팀은 거래 또는 그 지원 서류를 수락하거나 거부할 전적인 재량권을 가집니다. CDD 요구 사항이 보류 중인 거래는 모든 미비 서류가 검토되고 수락될 때까지 승인되지 않습니다.
고용 소득
급여 명세서 사본
연봉에 대한 고용주 확인서
급여 수령 내역이 있는 은행 계좌 명세서
자영업자의 경우 최신 세금 신고서
고용주로부터의 소득, 직업 및 사업 세부 사항 확인서
부동산 매매
매매 계약서
토지 등록부의 소유권 증서
법률 전문가(변호사 또는 솔리시터)가 서명한 매매 확인서
주식 또는 투자 매각(인출 포함)
매매 계약서
매각된 주식 또는 투자 및 매각 가치에 대한 증빙
투자 대리인의 계좌 명세서
거래 확인서 또는 영수증
상속
상속된 재산을 상세히 설명한 유언장 사본
검인 증서
법률 전문가가 서명한 상속 확인서
회사 매각
판매자의 신원 및 사업 세부 사항을 확인하는 매매 계약서
법률 전문가(변호사 또는 솔리시터)로부터의 확인서
회사 이익 / 배당금
최신 감사 재무제표
최신 관리 계정
배당금 승인을 위한 이사회 결의서
최신 배당금 분배 서신
최신 세금 신고서
👉 회사 이익 또는 배당금을 출처로 사용할 경우, 지원 서류는 고객의 주주권 또는 권리를 명확히 확인해야 합니다.
이혼 합의금
법률 전문가로부터의 확인서
법원 명령의 원본 또는 인증된 사본
복권 / 도박 당첨
복권 또는 게임 회사로부터의 확인서
당첨 영수증 또는 수표 사본
증여
증여자의 확인서, 증여의 성격 및 가치를 확인
어떤 서류가 귀하의 경우에 적용되는지 확신이 서지 않는다면, 재정 고문과 상담하거나 당사의 준법 감시팀에 문의하십시오.