एक IFA को इस प्रकार कार्य करना चाहिए कि ग्राहक के हित IFA के अपने हितों से ऊपर हों।

एक IFA को ग्राहक के हितों की सेवा में निष्पक्ष होना चाहिए।

एक IFA को उपयुक्त उत्पाद या सेवा की सिफारिश करने से पहले ग्राहक की परिस्थिति के प्रासंगिक विवरणों की पहचान करनी चाहिए।

एक IFA को केवल उन्हीं उत्पादों की सिफारिश करनी चाहिए जिन्हें वे पूरी तरह से समझते हैं।

एक IFA को यह सुनिश्चित करना चाहिए कि ग्राहक सभी प्रासंगिक उत्पाद लाभ और जोखिम को पूरी तरह से समझे, ग्राहक की वित्तीय साक्षरता और जोखिम की भूख के अनुसार।

एक IFA को अखंडता के साथ कार्य करना चाहिए क्योंकि अखंडता IFA में सार्वजनिक विश्वास की नींव है।

एक IFA को ईमानदारी, विश्वसनीयता के साथ कार्य करना चाहिए और अपने ग्राहकों के सर्वोत्तम हितों को पहले रखना चाहिए।

एक IFA को हमारे आचार संहिता के किसी भी उल्लंघन या संभावित उल्लंघन की रिपोर्ट करनी चाहिए।

एक IFA को अपने सभी ग्राहकों के साथ सक्रिय संबंध बनाए रखना चाहिए, उनके खातों की नियमित समीक्षा का समय निर्धारित करना चाहिए और उनके खातों के संबंध में किसी भी अनुरोध के लिए अपने ग्राहकों के लिए पहला संदर्भ होना चाहिए।

एक IFA का आचरण ग्राहकों और समुदाय का विश्वास, सम्मान और भरोसा प्रेरित करना चाहिए।

एक IFA को अन्य IFAs और हमारे स्टाफ के साथ निष्पक्ष और सम्मानपूर्वक व्यवहार करना चाहिए।

एक IFA को उत्पादों और सेवाओं की पेशकश के उद्देश्य से किए गए सभी संदर्भों और साझेदारियों को औपचारिक रूप से दस्तावेज़ित करना चाहिए।

नेतृत्व की क्षमता में कार्यरत एक IFA को किसी भी वित्तीय सलाहकार की भर्ती या अनुबंध की विधि का उपयोग या समर्थन नहीं करना चाहिए जो हमारे आचार संहिता से भटकता हो।

एक IFA को किसी अन्य IFA संरचना के साथ काम नहीं करना चाहिए जब तक कि दोनों पक्षों के बीच कोई समझौता न हो।

यदि एक IFA का संदर्भ समझौता समाप्त हो जाता है, तो IFA को समाप्ति की तारीख से 18 महीने की अवधि के लिए एक नई IFA संरचना के माध्यम से नए संदर्भ समझौते के लिए आवेदन नहीं करना चाहिए।

एक IFA को उत्पादों और सेवाओं की पेशकश करते समय कौशल और ज्ञान के प्रभावी अनुप्रयोग के माध्यम से अपनी क्षमता प्रदर्शित करनी चाहिए।

एक IFA को उचित शिक्षा, प्रशिक्षण और कार्य अनुभव के माध्यम से अपनी क्षमता बनाए रखनी चाहिए, जो निरंतर सीखने की प्रतिबद्धता द्वारा प्रदर्शित होती है।

एक IFA को हमेशा अपने संगठन, कंपनी प्रतिनिधि या हमारे सहायता केंद्र से हमारे उत्पादों और सेवाओं पर नवीनतम अपडेट के लिए संदर्भित करना चाहिए।

एक IFA को अपनी क्षमता की सीमाओं को पहचानना चाहिए और प्रासंगिक परामर्श लेना चाहिए।

एक IFA को ग्राहकों को सलाह देते समय और सलाह प्रदान करते समय ध्यान या देखभाल की डिग्री के माध्यम से अपनी परिश्रम दिखानी चाहिए।

एक IFA को किसी भी संचार का तुरंत पालन करना चाहिए और ग्राहकों और Dominion के बीच उनके खातों के संबंध में खुले अनुरोधों का समापन करना चाहिए।

एक IFA को उत्पादों और सेवाओं को तुरंत और कुशलता से प्रदान करना चाहिए, सटीक और संपूर्ण होने का ध्यान रखते हुए।

एक IFA को किसी भी कर्मचारी की उचित निगरानी करनी चाहिए जो ग्राहकों को सेवाएं प्रदान कर रहा हो, जहां उपयुक्त हो।

एक IFA को उत्पादों और सेवाओं की पेशकश में किसी भी हित के टकराव से बचना चाहिए और जहां ऐसे हितों के टकराव होते हैं, वहां IFA को हमारी टीम को पूरी जानकारी देनी चाहिए।

एक IFA को किसी भी संबंध या गैर-गोपनीय जानकारी, वर्तमान या पूर्व, का खुलासा करना चाहिए जो उत्पादों और सेवाओं की पेशकश में IFA के निर्णय को प्रभावित कर सकता है।

एक IFA को प्रदान की जा रही उत्पादों और सेवाओं से संबंधित मुआवजे की विधि(यों) का खुलासा करना चाहिए।

एक IFA को खुद को हमारे कंपनी का कर्मचारी, कार्यकारी या प्रत्यक्ष स्टाफ सदस्य के रूप में प्रस्तुत नहीं करना चाहिए। इसमें लेकिन व्यापार कार्ड, वेबसाइट, ईमेल हस्ताक्षर और सोशल नेटवर्क प्रोफाइल शामिल हैं।

एक IFA हमारे ब्रांड प्रतिनिधित्व दिशानिर्देशों का पालन करेगा।

एक IFA को IFA की गतिविधियों के संचालन में प्राप्त ग्राहक जानकारी को सख्त गोपनीयता में रखना चाहिए, सिवाय इसके कि जब कानूनी रूप से ऐसी जानकारी प्रकट करने के लिए बाध्य किया जाए।

एक IFA को ग्राहक जानकारी केवल उन्हीं उद्देश्यों के लिए एकत्रित, उपयोग और प्रकट करनी चाहिए जिनके लिए इसे प्राप्त किया गया था और केवल ग्राहक की सहमति से।

एक IFA को किसी भी तीसरे पक्ष को जानकारी नहीं बेचनी चाहिए।

एक IFA को त्रुटि, हानि और अनधिकृत पहुंच से गोपनीय जानकारी की सुरक्षा के लिए प्रक्रियाओं और प्रणालियों को डिज़ाइन और प्रबंधित करने के लिए उचित व्यावसायिक प्रयास करना चाहिए।

एक IFA को गोपनीयता कानूनों का पालन करना चाहिए।

एक IFA को किसी भी सरकारी या अन्य पेशेवर निकायों के अधिकार क्षेत्र के सभी प्रासंगिक कानूनों, विनियमों और मानकों का पालन करना चाहिए।

एक IFA को हमारे एंटी मनी-लॉन्ड्रिंग और आतंकवाद वित्तपोषण मैनुअल (AMLCTF मैनुअल) का पालन करने में हमारे स्टाफ के साथ सहयोग करना चाहिए।

एक IFA को उन कानूनों और विनियमों का ज्ञान होना चाहिए जो किसी भी समय उन उत्पादों और सेवाओं पर लागू होते हैं जिन्हें वह प्रदान करने के लिए अधिकृत और सक्षम है।