בהתאם לסוג החשבון שלך, סכום ההשקעה, האזרחות, מדינת המגורים וגורמי סיכון נוספים, ייתכן שצוות הציות שלנו יבקש מסמכים נוספים לתמיכה במקור העושר (SOW) ומקור הכספים (SOF) שהצהרת עליהם.
דרישות אלו נבחנות על בסיס כל מקרה לגופו ומהוות חלק מהמחויבות שלנו לעמוד בסטנדרטים בינלאומיים של ציות.
ראיות קבילות
רשימה זו מפרטת את סוגי המסמכים המתקבלים במהלך בדיקות נאותות ללקוח (CDD) לצורך תמיכה במקור העושר (SOW) ומקור הכספים (SOF) שהוצהרו.
לתשומת ליבך, ראיות שאינן מופיעות כאן אינן קבילות, ולצוות הציות שלנו יש שיקול דעת מלא לאשר או לדחות עסקה או את המסמכים התומכים בה. עסקאות עם דרישות CDD ממתינות לא יאושרו עד שכל המסמכים הנדרשים ייבדקו ויאושרו.
הכנסה מעבודה
העתק תלוש שכר
אישור מהמעסיק על שכר שנתי
דף חשבון בנק המראה קבלת שכר
הצהרת מס אחרונה אם אתה עצמאי
מכתב מהמעסיק המאשר הכנסה, עיסוק ופרטי העסק
מכירת נכס
חוזה מכירה
שטר בעלות מרשם המקרקעין
אישור בכתב על המכירה, חתום על ידי עורך דין
מכירת מניות או השקעות (כולל משיכות)
חוזה מכירה
הוכחה למניות או השקעות שנמכרו ולשווי המכירה
דף חשבון מסוכן השקעות
אישור או קבלה על ביצוע העסקה
ירושה
העתק צוואה המפרטת את הנכסים שירשת
צו קיום צוואה
אישור בכתב על הירושה, חתום על ידי עורך דין
מכירת חברה
חוזה מכירה המאשר את זהות המוכר ופרטי העסק
אישור בכתב מעורך דין
רווחי חברה / דיבידנדים
הדוחות הכספיים המבוקרים האחרונים
הדוחות הניהוליים האחרונים
החלטת דירקטוריון המאשרת חלוקת דיבידנד
מכתב חלוקת דיבידנד אחרון
טופס הצהרת מס אחרון
👉 כאשר משתמשים ברווחי חברה או דיבידנדים כמקור, המסמכים התומכים חייבים לאשר בבירור את חלקו של הלקוח או את זכאותו
הסכם גירושין
אישור בכתב מעורך דין
העתק מקורי או מאושר של פסק דין
זכייה בהגרלה / הימורים
אישור בכתב מחברת ההגרלות או ההימורים
קבלה על הזכייה או העתק הצ'ק
מתנה
אישור בכתב מהנותן, המאשר את מהות המתנה ושוויה
אם אינך בטוח אילו מסמכים רלוונטיים למקרה שלך, מומלץ להתייעץ עם היועץ הפיננסי שלך או לפנות לצוות הציות שלנו.