IFA יפעל באופן שמעמיד את האינטרסים של הלקוח מעל לאינטרסים האישיים שלו.

IFA יהיה אובייקטיבי בשירות האינטרסים של הלקוח.

IFA יזהה את הפרטים הרלוונטיים של מצב הלקוח לפני שימליץ על מוצר או שירות מתאים.

IFA ימליץ רק על מוצרים שהוא מבין במלואם.

IFA יוודא שהלקוח מבין במלואו את כל היתרונות והסיכונים הרלוונטיים של המוצר בהתאם לרמת הידע הפיננסי של הלקוח ולתיאבון הסיכון שלו.

IFA יפעל ביושרה שכן יושרה היא הבסיס לאמון הציבור ב-IFA.

IFA יפעל בכנות, באמינות ויעמיד את טובת הלקוחות בראש.

IFA ידווח על כל הפרה או אפשרות להפרה של קוד האתיקה שלנו.

IFA ישמור על קשר פעיל עם כל לקוחותיו, יתאם ביקורות סדירות של חשבונותיהם ויהיה נקודת ההתייחסות הראשונה ללקוחותיו כאשר יש להם בקשה בנוגע לחשבונותיהם.

התנהלות IFA תעורר ביטחון, כבוד ואמון מצד הלקוחות והקהילה.

IFA ינהג בהגינות ובכבוד כלפי IFAs אחרים וצוותנו.

IFA ימסד ויתעד את כל ההפניות והשותפויות שנוצרו לצורך מתן מוצרים ושירותים.

IFA הפועל בתפקיד מנהיגותי לא ישתמש או יתיר כל שיטת גיוס או התקשרות עם יועצים פיננסיים שמפחיתה מערך קוד האתיקה שלנו.

IFA לא יעבוד עם מבנה IFA אחר אלא אם כן יש הסכם בין שני הצדדים.

אם הסכם ההפניה של IFA מסתיים, IFA לא יגיש בקשה להסכם הפניה חדש דרך מבנה IFA חדש למשך 18 חודשים מתאריך הסיום.

IFA יפגין את כישוריו באמצעות יישום יעיל של מיומנות וידע בעת מתן מוצרים ושירותים.

IFA ישמור על כישוריו באמצעות חינוך מתאים, הכשרה וניסיון עבודה, כפי שמודגם על ידי מחויבות ללמידה מתמשכת.

IFA תמיד יפנה לארגון שלו, לנציג החברה או למרכז העזרה שלנו עבור העדכונים האחרונים על המוצרים והשירותים שלנו.

IFA יכיר במגבלות כישוריו על ידי חיפוש ייעוץ רלוונטי.

IFA יפגין את חריצותו באמצעות מידת תשומת הלב או הדאגה המופעלת בעת ייעוץ ללקוחות ומתן ייעוץ.

IFA יעקוב במהירות אחר כל תקשורת ויחפש סגירה של בקשות פתוחות בין לקוחות ל-Dominion בנוגע לחשבונותיהם.

IFA יספק מוצרים ושירותים במהירות וביעילות, תוך הקפדה על דיוק ומקצועיות.

IFA יפקח כראוי על כל עובד המספק שירותים ללקוחות, במידת הצורך.

IFA ימנע מכל ניגוד עניינים במתן מוצרים ושירותים, ובמקרה של ניגוד עניינים כזה, IFA יספק גילוי מלא לצוות שלנו.

IFA יגלה כל קשר או מידע לא סודי, בעבר או בהווה, שעשוי להיראות כמשפיע על שיקול דעתו של IFA במתן מוצרים ושירותים.

IFA יגלה את שיטות התגמול הקשורות למוצרים והשירותים הניתנים.

IFA לא יציג את עצמו כעובד, מנהל או חבר צוות ישיר של חברתנו. כולל אך לא מוגבל לכרטיסי ביקור, אתרי אינטרנט, חתימות דוא"ל ופרופילים ברשתות חברתיות.

IFA יעמוד בהנחיות ייצוג המותג שלנו.

IFA ישמור בסודיות מוחלטת על מידע לקוחות שהושג במהלך פעילותו, אלא אם כן נדרש חוקית לחשוף מידע זה.

IFA יאסוף, ישתמש ויחשוף מידע לקוחות רק למטרות שלשמן הוא הושג ורק בהסכמת הלקוח.

IFA לא ימכור מידע לצד שלישי כלשהו.

IFA יעשה מאמץ מסחרי סביר לעצב ולנהל נהלים ומערכות להגנה על מידע סודי משגיאות, אובדן וגישה בלתי מורשית.

IFA יעמוד בחקיקת הפרטיות.

IFA יעמוד בכל החוקים, התקנות והסטנדרטים הרלוונטיים של כל גוף ממשלתי או מקצועי אחר בעל סמכות שיפוט.

IFA יעמוד וישתף פעולה עם הצוות שלנו בעמידה במדריך למניעת הלבנת הון ומימון טרור (AMLCTF Manual).

IFA יישאר מעודכן בחוקים ובתקנות החלים בכל עת על המוצרים והשירותים שהוא מוסמך ומיומן לספק.