על IFA לפעול כך שאינטרס הלקוח יגבר על האינטרס האישי שלו.

על IFA להיות אובייקטיבי בשירות האינטרסים של הלקוח.

על IFA לזהות את הפרטים הרלוונטיים במצבו של הלקוח לפני המלצה על מוצר או שירות מתאים.

על IFA להמליץ רק על מוצרים שהוא מבין היטב.

על IFA לוודא שהלקוח מבין היטב את כל היתרונות והסיכונים הרלוונטיים של המוצר, בהתאם לרמת הידע הפיננסי של הלקוח ולרמת הסיכון שהוא מוכן לקחת.

על IFA לפעול ביושרה, שכן יושרה היא הבסיס לאמון הציבור ב-IFA.

על IFA לפעול ביושר, באמינות ולשים את טובת הלקוחות בראש סדר העדיפויות.

על IFA לדווח על כל הפרה או חשד להפרה של קוד האתיקה שלנו.

על IFA לשמור על קשר פעיל עם כל לקוחותיו, לקבוע פגישות מעקב קבועות ולשמש כתובת ראשונה עבור לקוחותיו בכל בקשה הנוגעת לחשבונותיהם.

התנהלותו של IFA צריכה לעורר ביטחון, כבוד ואמון מצד הלקוחות והקהילה.

על IFA לנהוג בהגינות ובכבוד כלפי IFA אחרים וכלפי צוות החברה שלנו.

על IFA לתעד ולהסדיר בכתב כל הפניה או שותפות שנעשית לצורך מתן מוצרים ושירותים.

IFA בתפקיד ניהולי לא ישתמש ולא יאשר כל שיטת גיוס או התקשרות עם יועצים פיננסיים שפוגעת בקוד האתיקה שלנו.

על IFA לא לעבוד עם מבנה IFA אחר אלא אם יש הסכמה בין שני הצדדים.

אם הסכם הפניה של IFA מסתיים, עליו להימנע מהגשת בקשה להסכם הפניה חדש דרך מבנה IFA אחר למשך 18 חודשים ממועד סיום ההסכם.

על IFA להוכיח את מיומנותו באמצעות יישום יעיל של כישורים וידע בעת מתן מוצרים ושירותים.

על IFA לשמור על רמת מיומנותו באמצעות השכלה, הכשרה וניסיון עבודה מתאימים, תוך מחויבות ללמידה מתמשכת.

על IFA להתעדכן תמיד דרך הארגון שלו, נציג החברה או מרכז העזרה שלנו לגבי עדכונים אחרונים על מוצרים ושירותים.

על IFA להכיר במגבלות המיומנות שלו ולפנות לייעוץ רלוונטי במידת הצורך.

על IFA להראות את קפדנותו באמצעות תשומת הלב והאכפתיות שהוא מפגין בעת ייעוץ ללקוחות ומתן המלצות.

על IFA לעקוב במהירות אחר כל פנייה ולסגור בקשות פתוחות בין לקוחות ל-Dominion בנוגע לחשבונותיהם.

על IFA לספק מוצרים ושירותים במהירות וביעילות, תוך הקפדה על דיוק ויסודיות.

על IFA לפקח כראוי על כל עובד המספק שירותים ללקוחות, במידת הצורך.

על IFA להימנע מכל ניגוד עניינים במתן מוצרים ושירותים, ואם מתרחש ניגוד עניינים – עליו לדווח על כך במלואו לצוות שלנו.

על IFA לגלות כל מערכת יחסים או מידע לא חסוי, בעבר או בהווה, שעשוי להשפיע על שיקול דעתו במתן מוצרים ושירותים.

על IFA לגלות את שיטת התגמול הקשורה למוצרים ולשירותים הניתנים.

אסור ל-IFA להציג את עצמו כעובד, מנהל או חבר צוות ישיר של חברתנו, לרבות אך לא רק בכרטיסי ביקור, אתרי אינטרנט, חתימות דוא"ל ופרופילים ברשתות החברתיות.

על IFA לפעול בהתאם להנחיות ייצוג המותג שלנו.

על IFA לשמור בסודיות מוחלטת על מידע שהתקבל מהלקוח במסגרת פעילותו, אלא אם הוא מחויב על פי חוק לחשוף מידע זה.

על IFA לאסוף, להשתמש ולחשוף מידע על הלקוח רק למטרות שלשמן התקבל ורק בהסכמת הלקוח.

על IFA לא למכור מידע לצד שלישי כלשהו.

על IFA לנקוט באמצעים מסחריים סבירים לעיצוב וניהול נהלים ומערכות שיגנו על מידע סודי משגיאות, אובדן או גישה לא מורשית.

על IFA לפעול בהתאם לחוקי הגנת הפרטיות.

על IFA לציית לכל החוקים, התקנות והסטנדרטים הרלוונטיים של כל רשות ממשלתית או גוף מקצועי אחר בעלי סמכות שיפוטית.

על IFA לשתף פעולה עם צוות החברה ולעמוד במדריך AML למניעת הלבנת הון ומימון טרור שלנו (AMLCTF Manual).

על IFA להישאר מעודכן בחוקים ובתקנות החלים בכל עת על המוצרים והשירותים שהוא מוסמך ומורשה לספק.