👉 Como Asesor Financiero que utiliza la plataforma, reconoces las siguientes responsabilidades en relación con la Debida Diligencia del Cliente (CDD), de acuerdo con los requisitos legales y regulatorios en el Bailía de Guernsey.
Cumplimiento de las Regulaciones de Guernsey
Entiendes que el Administrador Designado de Guernsey debe mantener evidencia de la CDD conforme a los estándares legales y la guía vigente (“Notas sobre los Requisitos del Manual”) aplicables en Guernsey.
Tu Rol como Certificador Adecuado
Al aceptar los Términos de Uso de la Plataforma y utilizar activamente la plataforma, eres reconocido como Certificador Adecuado por el Administrador Designado de Guernsey, siempre que tu acuerdo siga siendo válido.
Como Certificador Adecuado, confirmas que todos los documentos de CDD que subas cumplen con las siguientes condiciones:
a) Documentos de Identidad con Fotografía
Para los documentos utilizados para verificar la identidad (por ejemplo, pasaporte, documento de identidad):
Has visto el documento original
La copia subida es una copia fiel y completa
La fotografía corresponde a la persona
Has conocido a la persona en persona
b) Otros Documentos de CDD
Para todos los demás documentos de CDD:
Has visto el documento original
La copia subida es una copia fiel y completa
c) Detalles de la Certificación
En todos los casos:
La fecha de certificación coincide con la fecha en que se subió el documento
Tus datos de contacto (correo electrónico y teléfono) en la plataforma son correctos y están actualizados
Tus Obligaciones Continuas
Confirmas que has revisado y comprendido los requisitos de CDD de Guernsey, incluyendo cualquier actualización o “Notas sobre los Requisitos del Manual” proporcionadas por la empresa o el Administrador Designado de Guernsey.
Solo subes documentos que consideras, de buena fe, que son auténticos y cumplen con dichos requisitos.
Notificación de Cambios Relevantes
Si tú:
Te ves involucrado en alguna acción penal, civil o regulatoria
Tienes una titulación profesional revocada
Estás involucrado en cualquier situación que pueda poner en duda tu estatus como Certificador Adecuado
Debes informar de inmediato a la empresa o al Administrador Designado de Guernsey.
La empresa y/o el Administrador pueden realizar verificaciones de antecedentes utilizando herramientas de sanciones y medios adversos, y pueden solicitar información adicional si es necesario.
Discreción sobre el Estatus de Certificación
Tu estatus como Certificador Adecuado se otorga totalmente a discreción de la empresa y del Administrador Designado de Guernsey, y aceptas cumplir plenamente con sus determinaciones y requisitos.