👉 Como Asesor Financiero que utiliza la plataforma, reconoces las siguientes responsabilidades con respecto a la Diligencia Debida del Cliente (CDD), de acuerdo con los requisitos legales y regulatorios en el Bailiazgo de Guernsey.
Cumplimiento con las Regulaciones de Guernsey
Entiendes que el Administrador Designado de Guernsey debe mantener evidencia de CDD de acuerdo con los estándares legales actuales y la guía (“Notas sobre los Requisitos del Manual”) aplicables en Guernsey.
Tu Rol como Certificador Adecuado
Al aceptar los Términos de Uso de la Plataforma y usar activamente la plataforma, eres reconocido como un Certificador Adecuado por el Administrador Designado de Guernsey, siempre que tu acuerdo siga siendo válido.
Como Certificador Adecuado, confirmas que cualquier documento de CDD que subas cumple con las siguientes condiciones:
a) Documentos de Identidad con Fotografía
Para documentos utilizados para verificar la identidad (por ejemplo, pasaporte, tarjeta de identificación):
Has visto el documento original
La copia subida es una copia fiel y completa
La fotografía coincide con la persona
Has conocido a la persona en persona
b) Otros Documentos de CDD
Para todos los demás documentos de CDD:
Has visto el documento original
La copia subida es una copia fiel y completa
c) Detalles de la Certificación
En todos los casos:
La fecha de certificación coincide con la fecha en que se subió el documento
Tus datos de contacto (correo electrónico y teléfono) en la plataforma son precisos y están actualizados
Tus Obligaciones Continuas
Confirmas que has revisado y entendido los requisitos de CDD de Guernsey, incluidas las actualizaciones o “Notas sobre los Requisitos del Manual” proporcionadas por la empresa o el Administrador Designado de Guernsey.
Solo subes documentos que crees, de buena fe, que son auténticos y cumplen con esos requisitos.
Notificación de Cambios Materiales
Si tú:
Te ves sujeto a cualquier acción penal, civil o regulatoria
Tienes una calificación profesional revocada
Estás involucrado en cualquier asunto que pueda cuestionar tu estatus como Certificador Adecuado
Debes informar inmediatamente a la empresa o al Administrador Designado de Guernsey.
La empresa y/o el Administrador pueden realizar verificaciones de antecedentes utilizando herramientas de sanciones y medios adversos y pueden solicitar información adicional según sea necesario.
Discreción del Estatus de Certificación
Tu estatus como Certificador Adecuado se otorga completamente a discreción de la empresa y del Administrador Designado de Guernsey, y aceptas cumplir plenamente con sus determinaciones y requisitos.