يجب على IFA أن يتصرف بطريقة تضع مصلحة العميل فوق مصلحة IFA الشخصية.

يجب على IFA أن يكون موضوعيًا في خدمة مصالح العميل.

يجب على IFA تحديد التفاصيل ذات الصلة بظروف العميل قبل التوصية بمنتج أو خدمة مناسبة.

يجب على IFA أن يوصي فقط بالمنتجات التي يفهمها تمامًا.

يجب على IFA التأكد من أن العميل يفهم تمامًا جميع فوائد ومخاطر المنتج ذات الصلة وفقًا لمستوى معرفة العميل المالية واستعداده للمخاطرة.

يجب على IFA أن يتصرف بنزاهة حيث أن النزاهة هي الأساس للثقة العامة في IFA.

يجب على IFA أن يتصرف بأمانة وموثوقية ويضع مصلحة عملائه في المقام الأول.

يجب على IFA الإبلاغ عن أي خرق أو احتمال خرق لمدونة الأخلاقيات الخاصة بنا.

يجب على IFA الحفاظ على علاقة نشطة مع جميع عملائه، وجدولة مراجعات منتظمة لحساباتهم وأن يكون المرجع الأول لعملائه عند وجود طلب بخصوص حساباتهم.

يجب أن يلهم سلوك IFA الثقة والاحترام والثقة من العملاء والمجتمع.

يجب على IFA معاملة IFAs الآخرين وموظفينا بإنصاف واحترام.

يجب على IFA توثيق جميع الإحالات والشراكات التي تم تشكيلها لغرض تقديم المنتجات والخدمات.

يجب على IFA الذي يتصرف في دور قيادي ألا يستخدم أو يوافق على أي طريقة لتوظيف أو التعاقد مع مستشارين ماليين تقلل من مدونة الأخلاقيات الخاصة بنا.

يجب على IFA ألا يعمل مع هيكل IFA آخر ما لم يكن هناك اتفاق بين الطرفين.

إذا تم إنهاء اتفاقية الإحالة الخاصة بـ IFA، يجب على IFA ألا يتقدم بطلب للحصول على اتفاقية إحالة جديدة من خلال هيكل IFA جديد لمدة 18 شهرًا من تاريخ الإنهاء.

يجب على IFA إظهار كفاءته من خلال التطبيق الفعال لكل من المهارة والمعرفة عند تقديم المنتجات والخدمات.

يجب على IFA الحفاظ على كفاءته من خلال التعليم المناسب والتدريب والخبرة العملية، كما يتضح من الالتزام بالتعلم المستمر.

يجب على IFA دائمًا الرجوع إلى منظمته أو ممثل الشركة أو مركز المساعدة الخاص بنا للحصول على أحدث التحديثات حول منتجاتنا وخدماتنا.

يجب على IFA التعرف على حدود كفاءته من خلال طلب الاستشارة ذات الصلة.

يجب على IFA إظهار اجتهاده من خلال درجة الاهتمام أو العناية التي يمارسها عند تقديم المشورة للعملاء وتقديم النصائح.

يجب على IFA متابعة أي تواصل بسرعة والسعي لإغلاق الطلبات المفتوحة بين العملاء وDominion فيما يتعلق بحساباتهم.

يجب على IFA تقديم المنتجات والخدمات بسرعة وكفاءة، مع الحرص على الدقة والشمولية.

يجب على IFA الإشراف بشكل صحيح على أي موظف يقدم خدمات للعملاء، حيثما كان ذلك مناسبًا.

يجب على IFA تجنب أي تضارب في المصالح عند تقديم المنتجات والخدمات، وعندما تحدث مثل هذه التضاربات في المصالح، يجب على IFA تقديم إفصاح كامل لفريقنا.

يجب على IFA الإفصاح عن أي علاقة أو معلومات غير سرية، سواء كانت حالية أو سابقة، قد يُنظر إليها على أنها تؤثر على حكم IFA في تقديم المنتجات والخدمات.

يجب على IFA الإفصاح عن طريقة أو طرق التعويض المتعلقة بالمنتجات والخدمات المقدمة.

يجب على IFA ألا يقدم نفسه كموظف أو مدير تنفيذي أو عضو مباشر في فريق شركتنا. بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر بطاقات العمل، المواقع الإلكترونية، توقيعات البريد الإلكتروني وملفات التعريف على الشبكات الاجتماعية.

سوف يلتزم IFA بـ إرشادات تمثيل العلامة التجارية الخاصة بنا.

يجب على IFA الحفاظ على سرية معلومات العميل التي يتم الحصول عليها أثناء ممارسة أنشطته، إلا إذا كان ملزمًا قانونيًا بالكشف عن هذه المعلومات.

يجب على IFA جمع واستخدام والكشف عن معلومات العميل فقط للأغراض التي تم الحصول عليها من أجلها وفقط بموافقة العميل.

يجب على IFA عدم بيع المعلومات لأي طرف ثالث.

يجب على IFA بذل جهد تجاري معقول لتصميم وإدارة الإجراءات والأنظمة لحماية المعلومات السرية من الخطأ أو الفقدان أو الوصول غير المصرح به.

يجب على IFA الامتثال لتشريعات الخصوصية.

يجب على IFA الامتثال لجميع القوانين واللوائح والمعايير ذات الصلة لأي هيئات حكومية أو مهنية أخرى ذات اختصاص.

يجب على IFA الامتثال والتعاون مع موظفينا في الامتثال لـ دليل مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب (AMLCTF Manual).

يجب على IFA أن يظل على دراية بالقوانين واللوائح التي تنطبق في أي وقت على المنتجات والخدمات التي هو أو هي مخول وكفء لتقديمها.