يجب على مستشار IFA أن يتصرف بطريقة تضع مصلحة العميل فوق مصلحته الشخصية.

يجب على مستشار IFA أن يكون موضوعياً عند خدمة مصالح العميل.

يجب على مستشار IFA تحديد التفاصيل ذات الصلة بوضع العميل قبل التوصية بأي منتج أو خدمة مناسبة.

يجب على مستشار IFA أن يوصي فقط بالمنتجات التي يفهمها بشكل كامل.

يجب على مستشار IFA التأكد من أن العميل يفهم جميع مزايا ومخاطر المنتج ذات الصلة، بما يتناسب مع مستوى معرفته المالية وقدرته على تحمل المخاطر.

يجب على مستشار IFA أن يتصرف بنزاهة، حيث أن النزاهة هي أساس ثقة الجمهور في مستشاري IFA.

يجب على مستشار IFA أن يتصرف بأمانة وموثوقية ويضع مصلحة عملائه في المقام الأول.

يجب على مستشار IFA الإبلاغ عن أي خرق أو احتمال خرق لدليل السلوك الأخلاقي الخاص بنا.

يجب على مستشار IFA الحفاظ على علاقة نشطة مع جميع عملائه، وجدولة مراجعات دورية لحساباتهم، وأن يكون المرجع الأول لهم عند وجود أي طلب يخص حساباتهم.

يجب أن يلهم سلوك مستشار IFA الثقة والاحترام من العملاء والمجتمع.

يجب على مستشار IFA معاملة مستشاري IFA الآخرين وموظفينا بعدل واحترام.

يجب على مستشار IFA توثيق جميع الإحالات والشراكات التي تتم بهدف تقديم المنتجات والخدمات.

لا يجوز لمستشار IFA الذي يشغل منصباً قيادياً استخدام أو الموافقة على أي طريقة لتوظيف أو التعاقد مع مستشارين ماليين تتعارض مع دليل السلوك الأخلاقي الخاص بنا.

لا يجوز لمستشار IFA العمل مع هيكل IFA آخر إلا إذا كان هناك اتفاق بين الطرفين.

إذا تم إنهاء اتفاقية الإحالة الخاصة بمستشار IFA، فلا يجوز له التقدم بطلب لاتفاقية إحالة جديدة من خلال هيكل IFA جديد لمدة 18 شهراً من تاريخ الإنهاء.

يجب على مستشار IFA إظهار كفاءته من خلال التطبيق الفعال للمهارة والمعرفة عند تقديم المنتجات والخدمات.

يجب على مستشار IFA الحفاظ على كفاءته من خلال التعليم والتدريب والخبرة العملية المناسبة، وإظهار التزامه بالتعلم المستمر.

يجب على مستشار IFA الرجوع دائماً إلى منظمته أو ممثل الشركة أو مركز المساعدة الخاص بنا للحصول على آخر التحديثات حول منتجاتنا وخدماتنا.

يجب على مستشار IFA أن يدرك حدود كفاءته من خلال طلب الاستشارة المناسبة عند الحاجة.

يجب على مستشار IFA إظهار اجتهاده من خلال درجة الاهتمام أو العناية عند تقديم المشورة للعملاء.

يجب على مستشار IFA متابعة أي تواصل بسرعة والسعي لإغلاق أي طلبات مفتوحة بين العملاء وDominion فيما يخص حساباتهم.

يجب على مستشار IFA تقديم المنتجات والخدمات بسرعة وكفاءة، مع الحرص على الدقة والشمولية.

يجب على مستشار IFA الإشراف بشكل مناسب على أي موظف يقدم خدمات للعملاء، عند الاقتضاء.

يجب على مستشار IFA تجنب أي تعارض في المصالح عند تقديم المنتجات والخدمات، وفي حال حدوث مثل هذا التعارض يجب عليه الإفصاح الكامل لفريقنا.

يجب على مستشار IFA الإفصاح عن أي علاقة أو معلومات غير سرية، حالية أو سابقة، قد يُنظر إليها على أنها تؤثر على حكمه عند تقديم المنتجات والخدمات.

يجب على مستشار IFA الإفصاح عن طريقة التعويض المتعلقة بالمنتجات والخدمات المقدمة.

لا يجوز لمستشار IFA أن يقدم نفسه كموظف أو مدير أو عضو مباشر في فريق شركتنا، ويشمل ذلك بطاقات العمل والمواقع الإلكترونية وتواقيع البريد الإلكتروني وملفات التعريف على شبكات التواصل الاجتماعي.

يجب على مستشار IFA الالتزام بـ إرشادات تمثيل العلامة التجارية الخاصة بنا.

يجب على مستشار IFA الحفاظ على سرية معلومات العملاء التي يحصل عليها أثناء عمله، إلا إذا كان ملزماً قانونياً بالإفصاح عنها.

يجب على مستشار IFA جمع واستخدام والإفصاح عن معلومات العملاء فقط للأغراض التي تم الحصول عليها من أجلها وبموافقة العميل.

لا يجوز لمستشار IFA بيع المعلومات لأي طرف ثالث.

يجب على مستشار IFA بذل جهد تجاري معقول لتصميم وإدارة الإجراءات والأنظمة لحماية المعلومات السرية من الخطأ أو الفقدان أو الوصول غير المصرح به.

يجب على مستشار IFA الالتزام بقوانين الخصوصية.

يجب على مستشار IFA الالتزام بجميع القوانين والأنظمة والمعايير ذات الصلة الصادرة عن أي جهة حكومية أو مهنية ذات اختصاص.

يجب على مستشار IFA التعاون مع موظفينا والالتزام بـ دليل مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب (AMLCTF Manual) الخاص بنا.

يجب على مستشار IFA أن يبقى على اطلاع دائم بالقوانين والأنظمة التي تنطبق في أي وقت على المنتجات والخدمات التي هو مخول ومؤهل لتقديمها.