IFA ต้องดำเนินการโดยให้ผลประโยชน์ของลูกค้ามาก่อนผลประโยชน์ของตนเอง

IFA ต้องมีความเป็นกลางในการให้บริการแก่ลูกค้า

IFA ต้องศึกษาข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับสถานการณ์ของลูกค้าให้ครบถ้วนก่อนแนะนำผลิตภัณฑ์หรือบริการที่เหมาะสม

IFA ควรแนะนำเฉพาะผลิตภัณฑ์ที่ตนเองเข้าใจอย่างถ่องแท้เท่านั้น

IFA ต้องมั่นใจว่าลูกค้าเข้าใจถึงประโยชน์และความเสี่ยงของผลิตภัณฑ์ที่เกี่ยวข้องอย่างครบถ้วน ตามระดับความรู้ทางการเงินและความสามารถในการรับความเสี่ยงของลูกค้า

IFA ต้องยึดมั่นในความซื่อสัตย์สุจริต เพราะเป็นรากฐานของความไว้วางใจจากสาธารณชนต่อ IFA

IFA ต้องปฏิบัติงานด้วยความซื่อตรง น่าเชื่อถือ และให้ความสำคัญกับผลประโยชน์สูงสุดของลูกค้าเป็นอันดับแรก

IFA ต้องรายงานหากพบการละเมิดหรืออาจละเมิดจรรยาบรรณของเรา

IFA ต้องรักษาความสัมพันธ์กับลูกค้าทุกคนอย่างต่อเนื่อง นัดหมายเพื่อตรวจสอบบัญชีเป็นประจำ และเป็นจุดติดต่อแรกเมื่อลูกค้ามีคำขอเกี่ยวกับบัญชีของตน

การปฏิบัติตัวของ IFA ควรสร้างความมั่นใจ ความเคารพ และความไว้วางใจจากลูกค้าและสังคม

IFA ต้องปฏิบัติต่อ IFA คนอื่น ๆ และพนักงานของเราด้วยความเป็นธรรมและให้เกียรติ

IFA ต้องจัดทำเอกสารและบันทึกการแนะนำลูกค้าและการสร้างความร่วมมือที่เกี่ยวข้องกับการให้บริการและผลิตภัณฑ์อย่างเป็นทางการ

IFA ที่มีบทบาทเป็นผู้นำต้องไม่ใช้หรือยินยอมให้ใช้วิธีการสรรหาหรือว่าจ้างที่ขัดต่อ จรรยาบรรณ ของเรา

IFA ต้องไม่ทำงานร่วมกับโครงสร้าง IFA อื่น เว้นแต่จะมีข้อตกลงร่วมกันระหว่างทั้งสองฝ่าย

หากข้อตกลงการแนะนำลูกค้าของ IFA สิ้นสุดลง IFA จะไม่สามารถสมัครข้อตกลงการแนะนำลูกค้าใหม่ผ่านโครงสร้าง IFA ใหม่ได้เป็นเวลา 18 เดือนนับจากวันที่สิ้นสุดข้อตกลง

IFA ต้องแสดงให้เห็นถึงความสามารถผ่านการใช้ทักษะและความรู้ในการให้บริการและผลิตภัณฑ์อย่างมีประสิทธิภาพ

IFA ต้องรักษาความสามารถของตนเองผ่านการศึกษา การฝึกอบรม และประสบการณ์การทำงานที่เหมาะสม โดยแสดงถึงความมุ่งมั่นในการเรียนรู้อย่างต่อเนื่อง

IFA ควรอ้างอิงข้อมูลล่าสุดเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์และบริการของเราจากองค์กรของตน ตัวแทนบริษัท หรือ ศูนย์ช่วยเหลือ ของเราเสมอ

IFA ต้องตระหนักถึงขอบเขตความสามารถของตนเองโดยการขอคำปรึกษาที่เกี่ยวข้องเมื่อจำเป็น

IFA ต้องแสดงความรอบคอบผ่านความเอาใจใส่และความระมัดระวังในการให้คำแนะนำแก่ลูกค้า

IFA ต้องติดตามการสื่อสารและดำเนินการปิดคำขอที่ค้างอยู่ระหว่างลูกค้าและ Dominion เกี่ยวกับบัญชีของลูกค้าอย่างรวดเร็ว

IFA ต้องให้บริการและผลิตภัณฑ์อย่างรวดเร็วและมีประสิทธิภาพ โดยใส่ใจในความถูกต้องและครบถ้วน

IFA ต้องดูแลและกำกับดูแลพนักงานที่ให้บริการแก่ลูกค้าอย่างเหมาะสมเมื่อจำเป็น

IFA ต้องหลีกเลี่ยงผลประโยชน์ทับซ้อนในการให้บริการและผลิตภัณฑ์ และหากมีผลประโยชน์ทับซ้อนเกิดขึ้น IFA ต้องเปิดเผยข้อมูลอย่างครบถ้วนต่อทีมงานของเรา

IFA ต้องเปิดเผยความสัมพันธ์หรือข้อมูลที่ไม่เป็นความลับ ทั้งในอดีตหรือปัจจุบัน ที่อาจมีผลต่อการตัดสินใจในการให้บริการและผลิตภัณฑ์

IFA ต้องเปิดเผยวิธีการรับค่าตอบแทนที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์และบริการที่ให้แก่ลูกค้า

IFA ไม่ควรแสดงตนว่าเป็นพนักงาน ผู้บริหาร หรือเจ้าหน้าที่โดยตรงของบริษัทของเรา ไม่ว่าจะเป็นในนามบัตร เว็บไซต์ ลายเซ็นอีเมล หรือโปรไฟล์โซเชียลเน็ตเวิร์ก

IFA ต้องปฏิบัติตาม แนวทางการใช้แบรนด์ ของเรา

IFA ต้องเก็บข้อมูลของลูกค้าที่ได้จากการดำเนินงานไว้เป็นความลับอย่างเคร่งครัด เว้นแต่จะถูกกฎหมายบังคับให้เปิดเผยข้อมูลดังกล่าว

IFA ต้องเก็บ ใช้ และเปิดเผยข้อมูลของลูกค้าเฉพาะเพื่อวัตถุประสงค์ที่ได้รับความยินยอมจากลูกค้าเท่านั้น

IFA ต้องไม่ขายข้อมูลให้กับบุคคลที่สามใด ๆ

IFA ต้องพยายามอย่างเต็มที่ในการออกแบบและจัดการกระบวนการและระบบเพื่อปกป้องข้อมูลที่เป็นความลับจากความผิดพลาด การสูญหาย หรือการเข้าถึงโดยไม่ได้รับอนุญาต

IFA ต้องปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล

IFA ต้องปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อบังคับ และมาตรฐานที่เกี่ยวข้องของหน่วยงานราชการหรือองค์กรวิชาชีพที่มีอำนาจกำกับดูแล

IFA ต้องปฏิบัติตามและให้ความร่วมมือกับพนักงานของเราในการปฏิบัติตาม คู่มือ AML และการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย (AMLCTF Manual) ของเรา

IFA ต้องมีความรู้เกี่ยวกับกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์และบริการที่ตนเองได้รับอนุญาตและมีความสามารถในการให้บริการอยู่เสมอ