계정 유형, 투자 금액, 시민권, 거주 국가 및 기타 위험 요소에 따라 당사의 컴플라이언스 팀에서 추가 서류를 요청하여 고객이 신고한 자산 출처(SOW) 및 자금 출처(SOF)를 입증하도록 요구할 수 있습니다.
이러한 요구 사항은 개별 사례별로 평가되며, 국제 컴플라이언스 기준을 준수하기 위한 당사의 의무의 일부입니다.
인정되는 증빙 서류
아래 목록은 고객 실사(CDD) 검토 시 자산 출처(SOW) 및 자금 출처(SOF)를 입증하기 위해 인정되는 서류 유형을 안내합니다.
여기에 명시되지 않은 증빙 서류는 인정되지 않으며, 당사의 컴플라이언스 팀은 거래 또는 관련 서류의 수락 또는 거부에 대해 전적인 재량권을 가집니다. CDD 요건이 미충족된 거래는 모든 서류가 검토 및 승인될 때까지 승인되지 않습니다.
근로 소득
급여 명세서 사본
연봉 확인서(고용주 발행)
급여 입금 내역이 표시된 은행 계좌 명세서
자영업자의 경우 최근 소득세 신고서
소득, 직업, 회사 정보를 확인하는 고용주 발행 확인서
부동산 매각
매매 계약서
등기소 발행 소유권 증서
법률 전문가(변호사 또는 법무사) 서명 확인서
주식 또는 투자 상품 매각(인출 포함)
매매 계약서
매각된 주식 또는 투자 상품 및 매각 금액 증빙
투자 대리인 발행 계좌 명세서
거래 확인서 또는 영수증
상속
상속 재산이 명시된 유언장 사본
상속 집행 증명서
법률 전문가 서명 상속 확인서
회사 매각
매도인의 신원 및 회사 정보가 명시된 매매 계약서
법률 전문가(변호사 또는 법무사) 발행 확인서
회사 이익 / 배당금
최근 감사 재무제표
최근 경영진 회계자료
이사회 배당 승인 결의서
최근 배당금 지급 확인서
최근 세금 신고서
👉 회사 이익 또는 배당금을 자금 출처로 사용할 경우, 제출 서류에 반드시 고객의 지분 또는 권리가 명확히 확인되어야 합니다.
이혼 합의금
법률 전문가 발행 확인서
법원 명령서 원본 또는 공증 사본
복권/도박 당첨금
복권 또는 게임 회사 발행 확인서
당첨 영수증 또는 수표 사본
증여
증여자의 서명 확인서(증여의 성격 및 금액 명시)
어떤 서류가 해당되는지 잘 모르겠다면, 금융 자문가에게 문의하거나 당사 컴플라이언스 팀에 연락해 주세요.