계정 유형, 투자 금액, 시민권, 거주 국가 및 기타 위험 요소에 따라 당사의 컴플라이언스 팀에서 추가 서류를 요청하여 고객이 신고한 자산 출처(SOW) 및 자금 출처(SOF)를 입증해야 할 수 있습니다.
이러한 요구 사항은 개별적으로 심사되며, 국제 컴플라이언스 기준을 준수하기 위한 당사의 의무의 일부입니다.
인정되는 증빙 서류
아래 목록은 고객 실사(CDD) 심사 시 자산 출처(SOW) 및 자금 출처(SOF)를 입증하기 위해 제출할 수 있는 서류 유형을 안내합니다.
여기에 명시되지 않은 증빙 서류는 인정되지 않으며, 당사의 컴플라이언스 팀은 거래 또는 관련 서류의 수락 여부를 전적으로 재량에 따라 결정합니다. CDD 요건이 미완료된 거래는 모든 서류가 검토 및 승인될 때까지 승인되지 않습니다.
근로 소득
급여 명세서 사본
연봉 확인서(고용주 발행)
급여 입금 내역이 표시된 은행 계좌 명세서
자영업자의 경우 최근 소득 신고서
소득, 직업, 회사 정보를 확인하는 고용주 발행 확인서
부동산 매각
매매 계약서
등기소 발행 소유권 증서
법률 전문가(변호사 또는 법무사) 서명된 매각 확인서
주식 또는 투자 상품 매각(인출 포함)
매매 계약서
매각된 주식 또는 투자 상품 및 매각 금액을 입증하는 서류
투자 대리점 발행 계좌 명세서
거래 확인서 또는 영수증
상속
상속 재산이 명시된 유언장 사본
상속 집행 증명서
법률 전문가 서명된 상속 확인서
회사 매각
매도인의 신원 및 회사 정보가 명시된 매매 계약서
법률 전문가(변호사 또는 법무사) 발행 확인서
회사 이익/배당금
최근 회계감사 재무제표
최근 경영진 회계보고서
이사회 배당 승인 결의서
최근 배당금 지급 안내문
최근 세금 신고서
👉 회사 이익 또는 배당금을 자금 출처로 사용할 경우, 제출 서류에 반드시 고객의 지분 또는 권리가 명확히 확인되어야 합니다.
이혼 합의금
법률 전문가 발행 확인서
법원 명령서 원본 또는 공증 사본
복권/도박 당첨금
복권 또는 게임 회사 발행 확인서
당첨 영수증 또는 수표 사본
증여
증여자의 서명된 확인서(증여의 성격 및 금액 명시)
어떤 서류가 해당되는지 잘 모르시겠다면, 금융 자문가에게 문의하거나 당사 컴플라이언스 팀에 연락해 주세요.