👉 플랫폼을 이용하는 금융 자문가로서, 고객 실사(CDD)와 관련하여 건지 섬(Bailiwick of Guernsey)의 법적 및 규제 요건을 준수할 책임이 있음을 인정합니다.
건지 규정 준수
귀하는 건지 지정 관리자가 건지에서 적용되는 최신 법률 기준과 지침(“핸드북 요건에 대한 안내”)에 따라 CDD 증빙 자료를 보관해야 함을 이해합니다.
적격 인증자로서의 역할
플랫폼 이용 약관에 동의하고 플랫폼을 적극적으로 사용하는 경우, 귀하의 동의가 유효한 동안 건지 지정 관리자로부터 적격 인증자로 인정받게 됩니다.
적격 인증자로서, 귀하는 업로드하는 모든 CDD 문서가 다음 조건을 충족함을 확인합니다:
a) 사진이 포함된 신분증
신원 확인에 사용되는 문서(예: 여권, 신분증)의 경우:
원본 문서를 직접 확인하였습니다
업로드한 사본이 원본과 동일하며 완전한 사본임을 확인합니다
사진이 해당 인물과 일치함을 확인합니다
해당 인물을 직접 대면하여 확인하였습니다
b) 기타 CDD 문서
기타 모든 CDD 문서의 경우:
원본 문서를 직접 확인하였습니다
업로드한 사본이 원본과 동일하며 완전한 사본임을 확인합니다
c) 인증 세부사항
모든 경우에:
인증 날짜가 문서를 업로드한 날짜와 일치합니다
플랫폼에 등록된 귀하의 연락처 정보(이메일 및 전화번호)가 정확하고 최신 상태임을 확인합니다
지속적인 의무
귀하는 회사 또는 건지 지정 관리자가 제공하는 건지의 CDD 요건 및 모든 업데이트 또는 “핸드북 요건에 대한 안내”를 검토하고 이해하였음을 확인합니다.
귀하는 해당 요건을 진정으로 준수한다고 믿는 문서만 선의로 업로드합니다.
중대한 변경 사항 통지
다음과 같은 경우:
형사, 민사 또는 규제 관련 조치의 대상이 된 경우
전문 자격이 취소된 경우
적격 인증자 자격에 의문이 제기될 수 있는 사안에 연루된 경우
즉시 회사 또는 건지 지정 관리자에게 알려야 합니다.
회사 및/또는 관리자는 제재 및 부정적 미디어 도구를 활용해 배경 조사를 실시할 수 있으며, 필요 시 추가 정보를 요청할 수 있습니다.
인증자 지위의 재량
귀하의 적격 인증자 지위는 전적으로 회사 및 건지 지정 관리자의 재량에 따라 부여되며, 귀하는 그들의 결정과 요구 사항을 성실히 준수할 것에 동의합니다.