IFAは、顧客の利益を自身の利益よりも優先する方法で行動しなければなりません。

IFAは、顧客の利益を提供する際に客観的でなければなりません。

IFAは、適切な商品やサービスを推奨する前に、顧客の状況に関連する詳細を特定しなければなりません。

IFAは、完全に理解している商品だけを推奨しなければなりません。

IFAは、顧客の金融リテラシーとリスク許容度に応じて、すべての関連する商品利益とリスクを顧客が完全に理解できるようにしなければなりません。

IFAは、IFAに対する公衆の信頼の基盤である誠実性を持って行動しなければなりません。

IFAは、正直さ、信頼性を持ち、顧客の最善の利益を最優先にしなければなりません。

IFAは、倫理規範の違反または違反の可能性がある場合を報告しなければなりません。

IFAは、すべての顧客と積極的な関係を維持し、定期的にアカウントのレビューを行い、アカウントに関するリクエストがある場合には顧客の最初の参照先でなければなりません。

IFAの行動は、顧客とコミュニティの信頼、尊敬、信頼を呼び起こすものでなければなりません。

IFAは、他のIFAや当社のスタッフを公平かつ尊重して扱わなければなりません。

IFAは、商品やサービスを提供する目的で行ったすべての紹介やパートナーシップを正式に文書化しなければなりません。

リーダーシップの立場にあるIFAは、倫理規範を損なうような方法で金融アドバイザーを採用または契約することを許可してはなりません。

IFAは、両者の間に合意がない限り、他のIFA構造と協力してはなりません。

IFAの紹介契約が終了した場合、IFAは終了日から18か月間、新しいIFA構造を通じて新しい紹介契約を申請してはなりません。

IFAは、商品やサービスを提供する際に、スキルと知識の効果的な応用を通じてその能力を示さなければなりません。

IFAは、継続的な学習へのコミットメントを示す適切な教育、訓練、職務経験を通じてその能力を維持しなければなりません。

IFAは、最新の製品とサービスに関する情報を得るために、常に自身の組織、会社の代表者、またはヘルプセンターを参照しなければなりません。

IFAは、関連する相談を求めることによって、自身の能力の限界を認識しなければなりません。

IFAは、顧客にアドバイスを提供する際に示される注意や配慮の度合いを通じてその勤勉さを示さなければなりません。

IFAは、顧客とDominionの間でのアカウントに関するオープンなリクエストを迅速にフォローアップし、解決を求めなければなりません。

IFAは、正確かつ徹底的に商品とサービスを迅速かつ効率的に提供しなければなりません。

IFAは、適切な場合には、顧客にサービスを提供する従業員を適切に監督しなければなりません。

IFAは、商品やサービスを提供する際に利益相反を避けなければならず、そのような利益相反が発生した場合には、当社チームに完全に開示しなければなりません。

IFAは、商品やサービスを提供する際に判断に影響を与える可能性のある過去または現在の関係や非機密情報を開示しなければなりません。

IFAは、提供される商品やサービスに関連する報酬の方法を開示しなければなりません。

IFAは、当社の従業員、役員、または直接のスタッフメンバーとして自身を表現してはなりません。これには、名刺、ウェブサイト、メール署名、ソーシャルネットワークのプロフィールなどが含まれますが、これに限定されません。

IFAは、当社のブランド表現ガイドラインに従わなければなりません。

IFAは、IFAの活動を通じて得た顧客情報を厳重に秘密として保持し、法的に開示を求められた場合を除き、これを開示してはなりません。

IFAは、顧客情報を収集、使用、開示する際には、その情報が得られた目的のためにのみ、かつ顧客の同意を得た上で行わなければなりません。

IFAは、情報を第三者に販売してはなりません。

IFAは、誤り、紛失、無許可のアクセスから機密情報を保護するために、合理的な商業的努力をもって手続きやシステムを設計し管理しなければなりません。

IFAは、プライバシーに関する法律を遵守しなければなりません。

IFAは、管轄権を有する政府またはその他の専門機関のすべての関連する法律、規制、基準を遵守しなければなりません。

IFAは、マネーロンダリング防止およびテロ資金供与対策マニュアル（AMLCTFマニュアル）を遵守し、当社のスタッフと協力しなければなりません。

IFAは、彼または彼女が提供することを許可され、かつ能力を有する製品およびサービスに適用される法律および規制について常に知識を持っていなければなりません。