IFA harus bertindak dengan cara yang menempatkan kepentingan klien di atas kepentingan pribadinya.

IFA harus bersikap objektif dalam melayani kepentingan klien.

IFA harus mengidentifikasi hal-hal penting terkait situasi klien sebelum merekomendasikan produk atau layanan yang sesuai.

IFA hanya boleh merekomendasikan produk yang benar-benar dipahami sepenuhnya.

IFA harus memastikan klien benar-benar memahami semua manfaat dan risiko produk yang relevan sesuai dengan tingkat literasi keuangan dan toleransi risiko klien.

IFA harus bertindak dengan integritas karena integritas adalah dasar kepercayaan publik terhadap IFA.

IFA harus bertindak dengan jujur, dapat dipercaya, dan selalu mengutamakan kepentingan terbaik kliennya.

IFA harus melaporkan setiap pelanggaran atau kemungkinan pelanggaran terhadap Kode Etik kami.

IFA harus menjaga hubungan aktif dengan semua kliennya, menjadwalkan tinjauan rutin atas akun mereka, dan menjadi rujukan utama bagi kliennya jika ada permintaan terkait akun mereka.

Perilaku IFA harus menumbuhkan kepercayaan, rasa hormat, dan kepercayaan dari klien serta masyarakat.

IFA harus memperlakukan IFA lain dan staf kami secara adil dan penuh hormat.

IFA harus meresmikan dan mendokumentasikan semua referensi yang diberikan dan kemitraan yang dibentuk untuk tujuan penyediaan produk dan layanan.

IFA yang bertindak sebagai pemimpin tidak boleh menggunakan atau membenarkan metode perekrutan atau kontrak penasihat keuangan yang bertentangan dengan Kode Etik kami.

IFA tidak boleh bekerja sama dengan struktur IFA lain kecuali ada kesepakatan antara kedua belah pihak.

Jika perjanjian referensi IFA berakhir, IFA tidak boleh mengajukan Perjanjian Referensi baru melalui struktur IFA baru selama 18 bulan sejak tanggal berakhirnya perjanjian.

IFA harus menunjukkan kompetensinya melalui penerapan keterampilan dan pengetahuan secara efektif saat memberikan produk dan layanan.

IFA harus menjaga kompetensinya melalui pendidikan, pelatihan, dan pengalaman kerja yang sesuai, serta menunjukkan komitmen untuk terus belajar.

IFA harus selalu merujuk pada organisasinya, perwakilan perusahaan, atau Pusat Bantuan kami untuk mendapatkan pembaruan terbaru tentang produk & layanan kami.

IFA harus menyadari batas kompetensinya dengan mencari konsultasi yang relevan.

IFA harus menunjukkan ketelitiannya melalui tingkat perhatian atau kehati-hatian saat memberikan saran kepada klien.

IFA harus segera menindaklanjuti setiap komunikasi dan memastikan penyelesaian permintaan terbuka antara klien dan Dominion terkait akun mereka.

IFA harus menyediakan produk dan layanan dengan cepat dan efisien, serta memastikan keakuratan dan kelengkapan.

IFA harus mengawasi dengan baik setiap karyawan yang memberikan layanan kepada klien, jika diperlukan.

IFA harus menghindari konflik kepentingan dalam memberikan produk dan layanan, dan jika terjadi konflik kepentingan, IFA harus memberikan pengungkapan penuh kepada tim kami.

IFA harus mengungkapkan setiap hubungan atau informasi non-rahasia, baik yang lalu maupun sekarang, yang dapat memengaruhi penilaian IFA dalam memberikan produk dan layanan.

IFA harus mengungkapkan metode kompensasi terkait produk dan layanan yang diberikan.

IFA tidak boleh memperkenalkan dirinya sebagai karyawan, eksekutif, atau staf langsung dari perusahaan kami. Termasuk namun tidak terbatas pada kartu nama, situs web, tanda tangan email, & profil media sosial.

IFA wajib mematuhi Pedoman Representasi Merek kami.

IFA harus menjaga kerahasiaan informasi klien yang diperoleh selama menjalankan aktivitasnya, kecuali diwajibkan secara hukum untuk mengungkapkan informasi tersebut.

IFA hanya boleh mengumpulkan, menggunakan, dan mengungkapkan informasi klien untuk tujuan yang telah disetujui dan hanya dengan persetujuan klien.

IFA tidak boleh menjual informasi kepada pihak ketiga mana pun.

IFA harus melakukan upaya komersial yang wajar untuk merancang dan mengelola prosedur serta sistem guna melindungi informasi rahasia dari kesalahan, kehilangan, dan akses yang tidak sah.

IFA harus mematuhi peraturan perundang-undangan tentang privasi.

IFA harus mematuhi semua hukum, regulasi, dan standar yang berlaku dari badan pemerintah atau badan profesional lain yang berwenang.

IFA harus mematuhi dan bekerja sama dengan staf kami dalam mematuhi Manual Anti Pencucian Uang dan Pencegahan Pendanaan Terorisme (Manual AMLCTF) kami.

IFA harus selalu memahami hukum dan regulasi yang berlaku setiap saat terhadap produk dan layanan yang ia berwenang dan kompeten untuk diberikan.